11. 基金銷售機構(gòu)對所代銷的股票型基金進行風險評價的主要依據(jù)是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的歷史業(yè)績 Ⅲ、基金凈值的波動率 Ⅳ、基金的投資范圍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案: A

　　解析：風險評價機構(gòu)至少將會根據(jù)以下幾個方面對基金產(chǎn)品進行評價：基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例、基金的歷史規(guī)模和持倉比例、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度和基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。

　　12. 基金管理公司以下募集基金行為中，屬于公開募集和宣傳推介的行為是( )。

　　A.某銀行網(wǎng)點向十名存款在一千萬人民幣以上的高凈值客戶推介

　　B.在銀行柜臺方宣傳材料供投資人取閱

　　C.向公司員工推介基金，該公司員工不足二百人

　　D.向十家保險資產(chǎn)管理公司募集資金

　　參考答案: B

　　解析：其他三項屬于非公開募集。

　　13. 我國基金監(jiān)管的首要目標是( )。

　　A.保護投資人利益

　　B.保護基金管理人利益

　　C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　D.規(guī)范證券投資基金活動

　　參考答案: A

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標是保護投資人利益。

　　14. 擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當向工商注冊登記所在地的( )派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格。

　　A.中國證劵投資基金協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證劵登記結(jié)算有限責任公司

　　D.證劵交易所

　　參考答案: B

　　解析：常識題(只有中國證監(jiān)會有派出機構(gòu)，其他均沒有)

　　15. 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，部分特定類型的投資者可以直接視為合格投資者而無需考察其資產(chǎn)狀況。以下投資者中不屬于此類投資者的是()。

　　A.企業(yè)金基金

　　B.全國社保基金投資組合

　　C.基金管理人的從業(yè)人員

　　D.公募證劵投資基金

　　參考答案: C

　　解析：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，視為合格投資者。

　　16. 以下屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A.管理基金資產(chǎn)

　　B.托管基金財產(chǎn)

　　C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　D.查閱全部基金投資資料

　　參考答案: C

　　解析：轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額是基金份額持有人的權(quán)利。

　　17. 我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德的規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

　　A.守法合規(guī)

　　B.專業(yè)審慎

　　C.大客戶利益優(yōu)先

　　D.誠實守信

　　參考答案: C

　　解析：我國基金職業(yè)道德規(guī)范主要包括:守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠盡責和保守秘密。(應(yīng)該公平、公正的對待每個客戶)

　　18. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違法法律法規(guī)的私募基金管理人，可以采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責令改正

　　B.公開譴責

　　C.刑事處罰

　　D.監(jiān)管談話

　　參考答案: C

　　解析：私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。

　　19. 基金管理公司銷售人員向投資者提供宣傳材料時，正確的做法是( )。

　　A.為了更好銷售產(chǎn)品，基金銷售人員可以在公司統(tǒng)一制作的銷售材料增加保證最低收益的承諾

　　B.基金銷售人員分發(fā)或公布的宣傳推介材料應(yīng)為基金公司統(tǒng)一制作的材料

　　C.為了更好贏得客戶，基金銷售人員可以對公司統(tǒng)一制作的銷售材料進行私自修改

　　D.為吸引投資者眼球，基金銷售人員可以根據(jù)銷售需要使用自制的宣傳推介材料

　　參考答案: B

　　解析：選項B內(nèi)容屬于明顯的常識性做法。

　　20. 關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯誤的是( )。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

　　B.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當恪盡職守、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)

　　C.私募基金管理人應(yīng)當依據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

　　D.私募基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記

　　參考答案: A

　　解析：基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可。