單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1. 下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法正確的是(　)。

　�、�.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　�、�.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　�、�.深入貫徹基金職業(yè)道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2. 金融體系的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A.資金供應(yīng)者

　　B.市場參與者

　　C.金融工具

　　D.組織方式

　　3. 下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　�、�.要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　�、�.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于(　)。

　　A.兩個公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場

　　C.基于信息的操縱市場

　　D.不正當競爭

　　5. 關(guān)于ETF和LOF，以下選項正確的是(　)。

　　A.二級市場的凈值報價時間間隔不同

　　B.申購、贖回的場所相同

　　C.投資策略也相同

　　D.申購、贖回的標的相同

　　6. 基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

　　B.登載基金的過往業(yè)績

　　C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.增加風(fēng)險提示

　　7. 關(guān)于基金募集申請的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機介入市場投資

　　8. 開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的(　)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.基金合同

　　B.托管協(xié)議

　　C.臨時公告

　　D.招募說明書

　　9. ETF基金二級市場交易價格可能高于其份額凈值，分別稱之為(　)交易。

　　A.折價

　　B.價內(nèi)

　　C.溢價

　　D.價外

　　10.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告

　　11.(　)是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　12.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息�；�金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.公司信息

　　13.基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括(　)。

　　A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念，灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　B.灌輸基金職業(yè)道德觀念，培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念，培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　14.下列關(guān)于持有人大會的說法錯誤的是(　)。

　　A.持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會由管理人召集

　　D.召開持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

　　15.基金銷售人員應(yīng)當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當(　)。

　　A.確保投資者的利益優(yōu)先

　　B.確保個人的利益優(yōu)先

　　C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先

　　D.回避

　　16.下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是(　)。

　　A.基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

　　B.強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

　　C.在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務(wù)狀況的信息

　　D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　17.下列選項中，屬于基金宣傳推介材料中禁止的是(　)。

　　A.經(jīng)相關(guān)機構(gòu)認定的公司描述性詞語

　　B.登記過去10年的投資業(yè)績

　　C.使用“安心享受財富增長”等語言

　　D.基金分紅公告

　　18.證券投資基金反映的是一種(　)關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　A.信托

　　B.債權(quán)債務(wù)

　　C.所有權(quán)

　　D.信任

　　19.一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向(　)。

　　A.期貨市場

　　B.銀行存款

　　C.實業(yè)領(lǐng)域

　　D.有價證券

　　20.一般基金，基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起(　)個工作日內(nèi)支付贖回款項。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　21.投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、(　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融資型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型22.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，錯誤的是(　)。

　　A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過所有證券公司進行申購贖回

　　D.只在深交所上市交易

　　23.下列關(guān)于證券投資基金法律形式的說法，全部正確的一組是(　)。

　�、�.不同的國家(地區(qū))具有不同的法律環(huán)境，基金能夠采用的法律形式也會有所不同

　�、�.目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金

　�、�.組織形式的不同賦予了基金不同的法律地位，基金投資者所受到的法律保護也因此有所不同

　　Ⅳ.契約型基金和公司型基金的投資者地位相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　24.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的分類標準，下列說法正確的是(　)。

　　A.80%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣基金

　　B.投資于股票、債券，但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

　　C.60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

　　D.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　25.股票是一種(　)憑證，債券是一種(　)憑證，基金是一種(　)憑證。

　　A.所有權(quán);所有權(quán);受益權(quán)

　　B.所有權(quán);債權(quán);受益權(quán)

　　C.受益權(quán);所有權(quán);受益權(quán)

　　D.所有權(quán);受益權(quán);債權(quán)