76.下列屬于QDII基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是(　)。

　　A.計(jì)價(jià)貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

　　B.認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

　　C.按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

　　77.基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括(　)。

　　A.職責(zé)清晰

　　B.分工明確

　　C.適時(shí)適度

　　D.反應(yīng)快速

　　78.(　)是指基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問(wèn)

　　79.以下關(guān)于廉潔公正要求的說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主

　　80.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(　)。

　　A.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

　　B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

　　C.嚴(yán)格銷售管理

　　D.禁止提前發(fā)行

　　81.下列關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的敘述中，正確的是(　)。

　　A.現(xiàn)金替代是指用于替代組合證券的全部現(xiàn)金

　　B.采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運(yùn)作的效率

　　C.現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代和可以現(xiàn)金替代

　　D.基金托管人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則

　　82.基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括(　)。

　　A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益

　　C.確�；�金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D.確保股東獲得投資收益

　　83.以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是(　)。

　　A.基金管理公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

　　B.公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

　　C.公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

　　D.公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬

　　84.基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的第二層次是(　)。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　85.在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　)日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書，并就更新內(nèi)容提供書面說(shuō)明。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　86.同股票相比，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)(　)股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.基本接近

　　87.ETF份額的申購(gòu)和贖回參與券商可按照(　)的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

　　A.0.2%

　　B.0.3%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　88.常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)(　)個(gè)工作日。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.60

　　89.下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券投資基金是一種集合投資方式

　　B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系C.證券投資基金在美國(guó)被稱為“單位信托基金”

　　D.證券投資基金是一種間接透過(guò)基金管理人代理投資的一種方式

　　90.自2012年起，分開募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不得低于(　)萬(wàn)元。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　91.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)程序不包括(　)。

　　A.開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

　　B.在資金賬戶存入足夠資金

　　C.以“份額”為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

　　D.通過(guò)比例配售份額基金

　　92.職業(yè)關(guān)系具有(　)的特點(diǎn)。

　　A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性

　　B.復(fù)雜性、規(guī)范性和社會(huì)性

　　C.社會(huì)性、專業(yè)性和復(fù)合性

　　D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性

　　93.在SEC注冊(cè)的投資公司不包括(　)。

　　A.共同基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.單位投資信托

　　94.下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

　　B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

　　D.《證券投資基金法》

　　95.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近2年沒(méi)有違法記錄

　　C.對(duì)基金管理公司持有10%以上股權(quán)的非主要股東，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣

　　D.取得基金從業(yè)資格證的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　96.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中(　)的重要性。

　　A.信息溝通

　　B.內(nèi)部監(jiān)控

　　C.控制活動(dòng)

　　D.控制環(huán)境

　　97.下列屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容的是(　)。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　98.(　)又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A.證券投資基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.私募股權(quán)基金

　　D.另類投資基金

　　99.“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”也稱為(　)。

　　A.適度監(jiān)管

　　B.高效監(jiān)管

　　C.依法監(jiān)管

　　D.審慎監(jiān)管

　　100.封閉式基金一般至少(　)披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每天

　　B.每10天

　　C.每月

　　D.每周

　　參考答案：