1、股權投資基金管理人在制定業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據(jù)()原則，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　A.審慎經(jīng)營

　　B.時間優(yōu)先

　　C.成本優(yōu)先

　　D.利益分配

　　答案：A

　　【解析】股權投資基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度。股權投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制訂其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　2、下列股權投資基金管理人進行宣傳的方式和內容違反禁止性募集規(guī)定的是()。

　　A.通過公司主頁公開發(fā)布在募重點基金的簡略募集推介資料

　　B.通過微信客服中心為經(jīng)認證后的基金投資人提供所投基金的年度報告

　　C.通過微信公眾號發(fā)布其獲得行業(yè)獎項的新聞

　　D.通過微信公眾號發(fā)布關于特定行業(yè)或主題投資機會的策略分析

　　答案：A

　　【解析】募集機構不得通過下列媒介渠道推介股權投資基金：(1)公開出版資料。(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。(3)海報、戶外廣告。(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。(5)公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。(6)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。(7)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。(8)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　3、關于申請私募基金管理人登記的機構，私募基金管理人登記法律意見書的信息不包括()。

　　A.是否具有實際控制人

　　B.是否依法在中國境內設立并有效存續(xù)

　　C.基金管理規(guī)模情況

　　D.股東的股權結構情況

　　答案：C

　　【解析】A、B、D三項均屬于基金管理人登記法律意見書的內容。

　　4、股權投資基金管理人在自行銷售股權投資基金時應當()。

　�、�?采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

　　Ⅱ?制作風險揭示書，由投資者簽字確認

　　Ⅲ?對股權投資基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推薦股權投資基金

　　Ⅳ?應當核查投資者的身份、財產與收入狀況、投資經(jīng)驗和風險偏好等信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都屬于股權投資基金募集應遵守的規(guī)則。

　　5、投資人與目標企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會席位的具體分配，下列關于投資人董事義務的描述中，正確的是()。

　　A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長期目標

　　B.幫助所投企業(yè)對接資源以促發(fā)展

　　C.幫助所投企業(yè)高層移民國外

　　D.幫助所投企業(yè)人員宣傳。刪除網(wǎng)站媒體報道

　　答案：B

　　【解析】董事會席位條款指的是在投資協(xié)議中股權投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構成和分配的條款。選項B屬于投資人董事義務。

　　6、在公司清算退出過程中，下列關于公司債務、債權了結的說法中，錯誤的是()。

　　A.了結債權、債務的流程主要包括：處理公司未了結的業(yè)務，收取公司債權，清償公司債務等

　　B.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動且無權處理公司尚未了結的業(yè)務

　　C.對于未到期的公司債權，應當盡可能要求債務人提前清償，如果債務人不同意提前清償?shù)�，清算組可以通過轉讓債權等方法實現(xiàn)債權清收

　　D.清算組確認公司現(xiàn)在的財產和債權大于所欠債務，并且足以償還公司全部債務時，應當按照法定的順序向債權人清償債務

　　答案：B

　　【解析】清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是公司清算組為了清算的目的，有權處理公司尚未了結的業(yè)務。收取公司債權，清算組應當及時向公司債務人要求清償已經(jīng)到期的公司債權。對于未到期的公司債權，應當盡可能要求債務人提前清償，如果債務人不同意提前清償?shù)�，清算組可以通過轉讓債權等方法實現(xiàn)債權清收。公司清算組通過清理公司財產、編制資產負債表和財產清單，確認公司現(xiàn)有的財產和債權大于所欠債務，并且足以償還公司全部債務時，應當按照法定的順序向債權人清償債務。

　　7、A股權投資基金2010年1月對B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權比例5%，并約定了回售權條款，以投資后五年內未實現(xiàn)IPO為觸發(fā)條件，回售價格以投資總額為基礎約定收益率為8%(單利)。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權比例為4%。下列表述正確的是()。

　　A.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權，出售價款總額為3000萬元

　　B.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權，出售價款總額為6400萬元

　　C.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權，出售價款總額為8000萬元

　　D.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權，出售價款總額為6400萬元

　　答案：D

　　【解析】觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關利益方按協(xié)議約定的價格回購投資人的全部或部分股份。回售權總額(出售價款總額)=投資總額×(1+8%×投資年限)-基金已獲紅利=5000×(1+8%×5)-600=6400(萬元)。

　　8、某投資者經(jīng)測評為風險承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產繼承等特殊原因產生的基金份額轉讓之外，其可購買的基金產品為()級。

　　A.R4

　　B.R2

　　C.R3

　　D.R1

　　答案：D

　　【解析】C1型(含風險承受能力最低類別)普通投資者可以購買R1級基金產品。風險承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風險承受能力的基金產品。除因遺產繼承等特殊原因產生的基金份額轉讓之外，普通投資者主動購買高于其風險承受能力基金產品或者服務的行為，不得突破相關準入資格的限制。

　　9、股權投資基金進行業(yè)務盡職調查時，針對市場的調查范疇通常不包括()。

　　A.供應商及經(jīng)銷商

　　B.銷售費用預算

　　C.產業(yè)政策

　　D.競爭對手

　　答案：B

　　【解析】針對市場的調查包括企業(yè)所屬的行業(yè)分類、相關的產業(yè)政策、競爭對手、供應商及經(jīng)銷商情況、市場占有率以及定價能力等.

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　10、股權投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，以上內容屬于投資協(xié)議的()。

　　A.保密條款

　　B.保護性條款

　　C.排他性條款

　　D.競業(yè)禁止條款

　　答案：D

　　【解析】競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時，在離職后一段時期內，不得加入與本公司有競爭關系的公司或從事與公司有競爭關系的業(yè)務。