11、關(guān)于基金的份額拆分，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金，但個(gè)人投資者不受限制

　　B.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

　　C.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

　　D.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍的推廣

　　答案：B

　　【解析】單位或個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?zhuān)�變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　12、下列關(guān)于清算流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)

　　B.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

　　C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

　　D.清算方案需提交股東大會(huì)(股東會(huì))通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

　　答案：A

　　【解析】若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院。

　　13、公司型股權(quán)投資基金投資者是()。

　　A.基金風(fēng)險(xiǎn)控制者

　　B.基金投資決策委員會(huì)委員

　　C.基金公司股東

　　D.基金公司董事

　　答案：C

　　【解析】公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

　　14、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。

　�、窕�金投資者

　�、蚧�金管理人

　�、蠡�金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　�、艋�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　V?律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　【解析】股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

　　15、下列關(guān)于非公開(kāi)募集股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.基金管理人可以通過(guò)報(bào)刊向投資者推介股權(quán)投資基金

　　B.基金管理人可以通過(guò)講座向特定的合格投資者推介股權(quán)投資基金

　　C.基金管理人可以通過(guò)公司網(wǎng)站向投資者推介股權(quán)投資基金

　　D.基金管理人可以隨機(jī)向投資者推介股權(quán)投資基金

　　答案：B

　　【解析】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　16、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.基金管理人可以將基金的備案職責(zé)委托給中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.基金必須由基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集，基金管理人不得自行募集

　　C.基金管理人可以選擇自行承擔(dān)或由其選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)工作

　　D.基金管理人可以選擇將基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、銷(xiāo)售與備案等職責(zé)托管給基金托管機(jī)構(gòu)，但基金資產(chǎn)的管理必須由基金管理人承擔(dān)

　　答案：C

　　【解析】股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　17、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，下列表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

　　B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用

　　C.兩者目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　答案：B

　　【解析】行業(yè)自律是指由協(xié)會(huì)會(huì)員通過(guò)訂立章程對(duì)協(xié)會(huì)進(jìn)行自我管理、自我約束，但不否定有關(guān)部門(mén)依法對(duì)其進(jìn)行行政上的監(jiān)督管理。

　　18、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了()。

　　A.全面性原則

　　B.內(nèi)部監(jiān)督原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：C

　　【解析】管理人內(nèi)部控制原則中的獨(dú)立性原則是指各部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　19、就管理人向投資者發(fā)放的基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)揭示的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容可分為特殊風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資者應(yīng)對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)的重要條款逐項(xiàng)確認(rèn)，個(gè)人投資者應(yīng)就風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中的相關(guān)聲明內(nèi)容逐項(xiàng)簽字確認(rèn)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)由投資者、管理人雙方簽署確認(rèn)

　　D.所有投資者均應(yīng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　答案：B

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容包括但不限于：(1)股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)。(2)股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)。(3)基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項(xiàng)確認(rèn)。

　　20、股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于所投資企業(yè)()。

　　A.分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

　　B.支付的利息以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目上市后的股票轉(zhuǎn)讓所得

　　C.支付的利息以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

　　D.分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目上市后的股票轉(zhuǎn)讓所得

　　答案：A

　　【解析】股權(quán)投資基金的盈利一方面來(lái)自股息和紅利，但更多地體現(xiàn)在所投資企業(yè)經(jīng)過(guò)良好的管理與運(yùn)作后企業(yè)股權(quán)價(jià)值的增加，股權(quán)投資基金在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)退出，實(shí)現(xiàn)資本增值一