1、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式主要有(　)。

　�、�.清算退出

　�、�.回購?fù)顺?/P>

　�、�.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　Ⅳ.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于首次公開發(fā)行上市，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、首次公開發(fā)行上市簡稱IPO

　　B、一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時進(jìn)行的

　　C、通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和彌補(bǔ)虧損

　　D、股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份

　　3、國內(nèi)最重要的證券市場是(　)。

　　A、主板市場

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場

　　C、新三板市場

　　D、中小企業(yè)板市場

　　4、深圳證券交易所為了鼓勵自主創(chuàng)新而專門設(shè)置的板塊稱為(　)。

　　A、新三板市場

　　B、中小企業(yè)板市場

　　C、主板市場

　　D、創(chuàng)業(yè)板市場

　　5、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近(　)年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　6、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的(　)累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度(　)累計超過人民幣3億元。

　　A、凈利潤;營業(yè)收入

　　B、現(xiàn)金流量;凈資產(chǎn)

　　C、凈利潤;凈資產(chǎn)

　　D、現(xiàn)金流量凈額;營業(yè)收入

　　7、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市基本要求的說法，錯誤的是(　)。

　　A、發(fā)行前股本總額不少于3000萬元

　　B、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　C、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

　　D、最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　8、創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的(　)應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　�、�.股東

　　Ⅱ.監(jiān)事

　�、�.普通員工

　　Ⅳ.高級管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報上市的流程中，上市前輔導(dǎo)的主要內(nèi)容不包括(　)。

　　A、聘請券商

　　B、上市方案與可研報告

　　C、輔導(dǎo)報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案

　　D、聘請驗(yàn)資、資產(chǎn)評估、審計等中介機(jī)構(gòu)

　　10、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報上市的流程中，股票上市及后續(xù)的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.估值

　�、�.定價

　�、�.股份配置

　�、�.后市支持

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)(　)。

　　A、不成交

　　B、推遲成交

　　C、全部成交

　　D、部分成交

　　12、關(guān)于已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、大宗交易分為協(xié)議大宗交易和盤后定價大宗交易

　　B、根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指買賣各方依據(jù)事先達(dá)成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向股份上市所在證券交易所和登記機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓過戶的業(yè)務(wù)

　　D、競價交易制度的主要內(nèi)容是開市價格由連續(xù)競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交

　　13、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為(　)。

　�、�.質(zhì)押回購

　�、�.協(xié)議收購

　�、�.對價償還

　�、�.股份回購

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場所

　　B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第三家全國性證券交易場所

　　C、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

　　D、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制

　　15、新三板交易規(guī)則中，投資者委托可以撤銷的是(　)。

　　Ⅰ.意向委托

　�、�.定價委托

　　Ⅲ.成交確認(rèn)委托

　�、�.已經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ