1.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后(　)個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案。

　　2.股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　3.如私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起(　)個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

　　4.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行(　)。

　　A.登記手續(xù)

　　B.注冊(cè)手續(xù)

　　C.相應(yīng)職責(zé)

　　D.管理人職責(zé)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　5.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少(　)個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』D

　　『答案解析』一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　6.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，完成整改之前，基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單;異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少(　)個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　『正確答案』C

　　『答案解析』一旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　7.基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行季度披露，應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　)個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

　　8.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起(　)個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。

　　9.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少(　)名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　10.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露(　)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

　　Ⅰ.基金投資

　�、�.資產(chǎn)負(fù)債

　�、�.投資收益分配

　　Ⅳ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。