11.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。組織基金從業(yè)人員的(　)。

　　Ⅰ.從業(yè)考試

　�、�.資質(zhì)管理

　　Ⅲ.檔案管理

　�、�.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　12.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括(　)。

　�、�.提供會(huì)員服務(wù)

　　Ⅱ.組織行業(yè)交流

　�、�.推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新

　�、�.開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的工作職責(zé)。

　　13.已登記的基金管理人存在如下(　)情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。

　　Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)1次的

　　Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

　�、�.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

　�、�.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』已登記的基金管理人存在如下情況之一的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，一旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)：基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的;已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。

　　14.法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有(　)、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣，以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣發(fā)表法律意見。

　�、�.“基金管理”

　�、�.“投資管理”

　�、�.“資產(chǎn)管理”

　　Ⅳ.“股權(quán)投資”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣發(fā)表法律意見。

　　15.法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的(　)等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。

　�、�.從業(yè)人員

　�、�.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　Ⅲ.營(yíng)業(yè)時(shí)間

　�、�.資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。

　　16.基金管理人申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)提交(　)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　�、�.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級(jí)管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　17.各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送(　)。

　�、�.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　Ⅱ.基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅲ.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

　�、�.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送報(bào)送以下材料或信息：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。(4)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。(5)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　18.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、(　)等。

　�、�.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。

　　19.私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括(　)等。

　�、�.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。

　　20.《私募投資基金信息披露管理辦法》有利于(　)。

　　Ⅰ.保障股權(quán)投資基金投資者的收益權(quán)

　�、�.保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)

　　Ⅲ.保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益

　　Ⅳ.促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　21.基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有(　)。

　�、�.基金基本信息

　�、�.管理人基本信息

　�、�.基金的投資信息

　�、�.基金的募集期限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露以下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投資信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定價(jià)模式;基金合同的主要條款;基金的申購(gòu)與贖回安排;基金管理人最近三年的誠(chéng)信情況說(shuō)明;其他事項(xiàng)。

　　22.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，(　)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算。

　　Ⅰ.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間

　　Ⅱ.不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間

　�、�.相同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間

　�、�.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。