【1】募集行為包括(　)等活動(dòng)。

　　A.推介基金、發(fā)售基金份額

　　B.辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)

　　C.份額登記、贖回(退出)

　　D.以上都對(duì)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查募集行為。募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。

　　【2】基金管理人是(　)機(jī)構(gòu)。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)。直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人。

　　【3】基金銷售機(jī)構(gòu)是(　)機(jī)構(gòu)。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)。受托募集機(jī)構(gòu)是指基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　【4】銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下(　)條件。

　�、�.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　　Ⅲ.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

　�、�.公司注冊(cè)資金達(dá)到1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求。銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下3個(gè)條件：

　　(1)在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;

　　(2)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;

　　(3)接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。

　　【5】我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在(　)登記成為基金管理人。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求。我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。

　　【6】銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下(　)條件。

　　A.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　　C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

　　D.以上都對(duì)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求。銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下三個(gè)條件：

　　(1)在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　(2)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

　　(3)接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。

　　【7】目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括(　)等。

　　A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司

　　B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.以上都是

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求。目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　【8】股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的(　)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。

　　A.資本和收入

　　B.資產(chǎn)價(jià)值和收入

　　C.資本和資產(chǎn)價(jià)值

　　D.以上都不對(duì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)。股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。

　　【9】基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)(　)等相關(guān)責(zé)任。

　　A.特定對(duì)象確定

　　B.投資者適當(dāng)性審查

　　C.基金推介及合格投資者確認(rèn)

　　D.以上都對(duì)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)�；�金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　【10】募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　)年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　【11】監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(　)責(zé)任。

　　A.單獨(dú)

　　B.連帶

　　C.過失

　　D.重大

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

　　【12】取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一基金的募集過程中同時(shí)作為(　)。

　　A.募集機(jī)構(gòu)

　　B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)。取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

　　【13】(　)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　A.基金管理人

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D.以上都是

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)�；�金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。