【14】合格投資者是指(　)的單位和個人。

　　A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　B.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

　　C.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　D.以上都對

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查合格投資者的概念和范圍。合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。

　　【15】根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于(　)萬元。

　　A.60

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查合格投資者的概念和范圍。根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元。

　　【16】股權投資基金的合格投資者若為單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于(　)萬元。

　　A.600

　　B.800

　　C.1000

　　D.1200

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查合格投資者的概念和范圍。對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元。

　　【17】股權投資基金的合格投資者若為個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于(　)萬元或者最近三年個人年均收入不低于(　)萬元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查合格投資者的概念和范圍。對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

　　【18】金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、(　)、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

　　A.基金份額

　　B.資產(chǎn)管理計劃

　　C.銀行理財產(chǎn)品

　　D.以上都是

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查合格投資者的概念和范圍。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

　　【19】當然合格投資者包括(　)以及中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

　　A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

　　B.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　　C.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

　　D.以上都是

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查當然合格投資者。以下投資者視為當然合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金。(2)依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。(3)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

　　【20】以下關于“合格投資者”的表述，正確的是(　)。

　　A.投資于單只私募基金的金額須不低于200萬元

　　B.機構投資者凈資產(chǎn)不低于500萬元

　　C.個人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元

　　D.個人投資者最近五年個人年均收入不低于50萬元

　　『正確答案』C

　　【21】以下不屬于“金融資產(chǎn)”的是(　)。

　　A.銀行存款

　　B.信托計劃

　　C.房產(chǎn)

　　D.保險產(chǎn)品

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查合格投資者的概念和范圍。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。不包括房產(chǎn)。

　　【22】已有49位投資者的一合伙型/有限公司型私募股權投資基金，可再加入下列投資者中的(　)。

　　A.一個有20位合伙人的合伙企業(yè)

　　B.兩個有100位股東的股份有限公司

　　C.投資于所管理基金的基金管理人的5位從業(yè)人員

　　D.一個有30位投資者且依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權投資基金募集人數(shù)的限制。

　　【23】對于有限責任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是(　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股權投資基金募集人數(shù)的限制。公司型基金：有限公司不超過50人。

　　【24】對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是(　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權投資基金募集人數(shù)的限制。公司型基金：股份公司不超過200人。

　　【25】合伙型基金的投資者人數(shù)的最高限制是(　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股權投資基金募集人數(shù)的限制。合伙型基金：不超過50人。

　　【26】以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查(　)是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　A.所有投資者

　　B.最終投資者

　　C.投資額最大的投資者

　　D.投資額在平均數(shù)以上的投資者

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股權投資基金募集人數(shù)的限制。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。