【1】適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有(　)。

　�、�.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的募集機構

　　Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的募集機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ 　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定，私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(以下統(tǒng)稱募集機構)及其從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

　　【2】下列選項中，可以從事私募基金募集活動的有(　)。

　�、�.合法注冊的證券公司

　　Ⅱ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構

　　Ⅲ.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構

　�、�.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記機構的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。

　　【3】《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的募集行為包含(　)。

　　Ⅰ.推介私募基金

　�、�.發(fā)售基金份額(權益)

　　Ⅲ.辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)

　�、�.辦理基金份額(權益)贖回(退出)

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額(權益)，辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。

　　【4】從事私募基金募集業(yè)務的人員應當(　)。

　　Ⅰ.具有基金從業(yè)資格

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

　�、�.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

　�、�.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　【5】私募基金募集機構的職責有(　)。

　�、�.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉

　　Ⅱ.防范利益沖突

　�、�.履行說明義務、反洗錢義務

　�、�.進行投資者適當性審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條規(guī)定，募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　【6】下列選項中，不屬于私募基金募集機構職責的是(　)。

　　A.進行特定對象確定

　　B.進行私募基金推介

　　C.進行投資策略和風險分析

　　D.進行合格投資者確認

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條規(guī)定，募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　【7】私募基金管理人應當履行的義務和責任有(　)。

　�、�.承擔合伙協(xié)議受托責任

　�、�.履行受托人義務

　�、�.承擔公司章程受托責任

　�、�.履行反洗錢義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條規(guī)定，私募基金管理人應當履行受托人義務，承擔基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(基金合同)的受托責任，委托基金銷售機構募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。

　　【8】在向投資者推介私募基金之前，履行特定對象確定程序的方式是(　)。

　　A.電話訪問

　　B.當面訪談

　　C.調研報告

　　D.問卷調查

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條規(guī)定，在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。

　　【9】募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金(　)。

　�、�.公開出版資料

　�、�.公共、門戶網站鏈接廣告、博客等

　�、�.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯(lián)網媒介

　�、�.設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　(一)公開出版資料;

　　(二)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;

　　(三)海報、戶外廣告;

　　(四)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;

　　(五)公共、門戶網站鏈接廣告、博客等;

　　(六)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯(lián)網媒介;

　　(七)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;

　　(八)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;

　　(九)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　【10】私募基金的合格投資者應滿足的條件有(　)。

　�、�.具備相應風險識別能力和風險承擔能力

　�、�.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

　　Ⅲ.機構投資者凈資產不低于500萬元

　�、�.個人投資者金融資產不低于100萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條規(guī)定，根據《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的機構和個人：(一)凈資產不低于1000萬元的機構;(二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。