【11】私募基金的合格投資者金融資產(chǎn)包括(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.股票、債券、基金份額

　�、�.資產(chǎn)管理計劃

　�、�.房產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條規(guī)定，前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

　　【12】私募基金投資冷靜期滿后的回訪方式有(　)。

　�、�.錄音電話

　�、�.電子郵件

　�、�.信函

　　Ⅳ.隨機訪談

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十條規(guī)定，募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪�；卦L過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。

　　【13】下列說法錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品

　�、�.合格投資者可將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓

　�、�.募集機構應當確保投資者已知悉私募基金轉讓的條件

　　Ⅳ.投資者應當承諾其為自己購買私募基金，承諾采取書面、電話錄音方式皆可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第九條規(guī)定，任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。募集機構應當確保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。投資者應當以書面方式承諾其為自己購買私募基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。

　　【14】私募基金募集結算資金專用賬戶的作用有(　)。

　�、�.統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金

　�、�.向投資者分配收益

　�、�.給付贖回款項

　�、�.分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第十二條規(guī)定，募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。

　　【15】下列有關私募基金募集結算資金的表述正確的是(　)。

　�、�.在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶之間劃轉的往來資金

　�、�.在投資者資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉的往來資金

　�、�.募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前是屬于投資者的合法財產(chǎn)

　　Ⅳ.募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之后是屬于投資者的合法財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第十二條規(guī)定，本辦法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。

　　【16】私募投資基金募集機構與監(jiān)督機構簽署的賬戶監(jiān)督協(xié)議應明確的內(nèi)容有(　)。

　�、�.對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權

　�、�.對私募基金募集結算資金專用賬戶的責任劃分

　�、�.保障資金劃轉安全的條款

　　Ⅳ.結算資金劃轉的連帶責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條規(guī)定，募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

　　【17】下列敘述正確的有(　)。

　�、�.涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產(chǎn)

　�、�.任何單位或者個人不得以任何形式挪用私募基金募集結算資金

　�、�.私募基金管理人、基金銷售機構破產(chǎn)清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　�、�.基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)清算時，私募基金募集結算資金可作為其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第十四條規(guī)定，涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　【18】私募基金募集應當履行的程序有(　)。

　　Ⅰ.確定特定對象并進行投資者適當性匹配

　�、�.揭示基金風險

　�、�.確認合格投資者信息

　　Ⅳ.給予投資冷靜期并進行回訪確認

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第十五條規(guī)定，私募基金募集應當履行下列程序：(一)特定對象確定;(二)投資者適當性匹配;(三)基金風險揭示;(四)合格投資者確認;(五)投資冷靜期;(六)回訪確認。

　　【19】關于私募投資基金的投資者評估，下列表述正確的有(　)。

　�、�.募集機構3年后再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估

　　Ⅱ.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估

　　Ⅲ.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估

　�、�.投資私募投資基金，投資者應對自身風險承擔能力在3年內(nèi)不發(fā)生重大變化做出書面保證

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條規(guī)定，投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。

　　【20】私募投資基金募集機構對于投資者進行問卷調(diào)查的內(nèi)容應該包括的信息有(　)等。

　�、�.投資者基本信息

　　Ⅱ.投資者財務狀況

　�、�.投資者投資知識及經(jīng)驗

　�、�.投資者風險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金募集行為管理辦法》第十九條規(guī)定，募集機構應建立科學有效的投資者問卷調(diào)查評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。問卷調(diào)查主要內(nèi)容應包括但不限于以下方面：(一)投資者基本信息。(二)財務狀況。(三)投資知識。(四)投資經(jīng)驗。(五)風險偏好。