1.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括 ( ) 、會計(jì)師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。

　　2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為 ( ) 。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力

　　B.具備風(fēng)險承擔(dān)能力

　　C.合格投資者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者。

　　3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、 ( ) 等。

　　A.金融機(jī)構(gòu)、社會保障基金

　　B.企業(yè)年金、社會公益基金

　　C.政府引導(dǎo)基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、 工商企業(yè)、 金融機(jī)構(gòu)、 社會保障基金、 企業(yè)年金、 社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

　　4.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用， ( ) 等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

　　B.基金份額的銷售與備案

　　C.基金資產(chǎn)的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是 ( ) 。

　　A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】 C

　　股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　6.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬按 ( ) 的一定比例計(jì)付。

　　A.投資收益

　　B.按約定的

　　C.按承諾的

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 A

　　股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付。

　　7.投資者在獲得約定的 ( ) 收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報(bào)酬。

　　A.最少

　　B.門檻

　　C.最高

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 B

　　常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報(bào)酬。

　　8.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括 ( ) 、會計(jì)師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
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　　9.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為 ( ) 的機(jī)構(gòu)。

　　A.在中國證監(jiān)會注冊

　　B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　C.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　D.以上都是

　　【答案及解析】 D

　　股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)， 應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。

　　10.( ) 是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.包 括 A 和 B

　　【答案及解析】 D

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　11、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為()和金融負(fù)債。

　　A、持有至到期投資

　　B、可供出售的金融資產(chǎn)

　　C、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　D、以公允價值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　正確答案：D

　　【解析】一般情況下，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。