1、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是()。

　　A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

　　C.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

　　D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

　　答案：C

　　【解析】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開(kāi)譴責(zé)。故C項(xiàng)不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　2、下列關(guān)于公司型與合伙型股權(quán)投資基金之間的區(qū)別的描述中，正確的是()。

　　A.公司型基金的投資者可通過(guò)股東(大)會(huì)對(duì)重大投資進(jìn)行決策，合伙型基金的投資者直接參與合伙人會(huì)議決策基金事務(wù)

　　B.公司型基金的注冊(cè)資本限額、繳付安排由法律做強(qiáng)制性規(guī)定，合伙型基金可根據(jù)基金情況由合伙協(xié)議約定

　　C.公司型基金繳納企業(yè)所得稅后向投資人分配，合伙型基金由合伙人分別繳納企業(yè)所得稅或個(gè)人所得稅

　　D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)管理

　　答案：C

　　3、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為()。

　　A.合伙型基金

　　B.合伙型基金和公司型基金

　　C.公司型基金

　　D.信托(契約)型基金

　　答案：C

　　【解析】公司型基金中，投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)(執(zhí)行董事)、股東大會(huì)(股東會(huì))以及監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事)，通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、管理權(quán)限、利益分配作出規(guī)定。公司型基金嚴(yán)格按照《人民共和國(guó)公司法》而設(shè)立，有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司型基金是以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

　　4、目前，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集()。

　　A.只能私募

　　B.可以私募，也可以公募

　　C.根據(jù)具體投資對(duì)象確定

　　D.只能公募

　　答案：A

　　【解析】我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開(kāi)募集，基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

　　5、某市定位于成為國(guó)際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場(chǎng)，計(jì)劃通過(guò)發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國(guó)有資本和民間資本的共同參與，則該基金為()。

　　A.定向增發(fā)投資基金

　　B.并購(gòu)基金

　　C.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　D.基礎(chǔ)設(shè)施投資基金

　　答案：D

　　【解析】基礎(chǔ)設(shè)施投資基金是指主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)投資基金。

　　6、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)發(fā)展和改革委員會(huì)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　答案：D

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　7、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金合格投資者需達(dá)到規(guī)定規(guī)�；蚴杖胨�平，以下相關(guān)表述正確的是()。

　　A.單位投資者的凈資產(chǎn)需不低于500萬(wàn)元

　　B.個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)需不低于300萬(wàn)元或最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

　　C.個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)需不低于100萬(wàn)元或最近三年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元

　　D.單位投資者的總資產(chǎn)需不低于1000萬(wàn)元

　　答案：B

　　【解析】股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

　　8、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東應(yīng)按照()分取紅利。

　　A.認(rèn)繳出資比例

　　B.公司總經(jīng)理制定的方案

　　C.公司法定代表人制定的方案

　　D.實(shí)繳出資比例

　　答案：D

　　【解析】公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)在分配時(shí)，通常在有限責(zé)任公司型基金的股東中按照實(shí)繳的出資比例分配，或在股份有限公司型基金的股東中按照股東持有的股份比例分配。

　　9、公司清算組在進(jìn)行清算時(shí)，若發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向()申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。

　　A.股東會(huì)或股東大會(huì)

　　B.有管轄權(quán)的人民法院

　　C.公司章程約定的仲裁機(jī)構(gòu)

　　D.有管轄權(quán)的檢察院

　　答案：B

　　【解析】清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。

　　10、下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作中禁止行為的是()。

　　A.某股權(quán)投資基金管理人針對(duì)每只基金設(shè)置獨(dú)立賬戶(hù)

　　B.張某在擔(dān)任A股權(quán)投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項(xiàng)目中牟取利益

　　C.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價(jià)值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價(jià)格受讓A基金全部份額

　　D.某股權(quán)投資基金管理人通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

　　答案：A

　　11、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()。

　　A.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，現(xiàn)投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

　　B.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一只股權(quán)投資基金

　　C.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

　　D.擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金視為合格投資者。

　　12、關(guān)于開(kāi)展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是()。

　�、裢�一股權(quán)投資基金管理人管理不同類(lèi)別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則

　�、蚬蓹�(quán)投資基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

　�、蠊蓹�(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則

　�、艄蓹�(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)與基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】以上四項(xiàng)均屬于基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的基本要求。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
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　　13、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

　　B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

　　C.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

　　D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記

　　答案：D

　　【解析】基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記。