1、下列選項(xiàng)中，不屬于股權(quán)投資基金份額持有人的權(quán)利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　答案：D

　　【解析】基金投資者享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金投資者會(huì)議;對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;對(duì)基金管理人和基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人內(nèi)部控制的全面性原則應(yīng)該涵蓋的環(huán)節(jié)包括()。

　　Ⅰ資金募集

　�、蛲顿Y研究和運(yùn)作

　�、筮\(yùn)營保障

　�、粜畔⑴�露

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。

　　3、某股權(quán)投資基金管理公司被列入了異常機(jī)構(gòu)名單，該公司的管理層對(duì)列人異常機(jī)構(gòu)名單的后果進(jìn)行討論。管理層的說法正確的是()。

　　A.對(duì)公司進(jìn)行整改，整改完成后即可恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

　　B.公司在列入異常機(jī)構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

　　C.對(duì)公司進(jìn)行整改，整改完成后至少六個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

　　D.公司會(huì)被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記

　　答案：C

　　【解析】管理人被列為異常機(jī)構(gòu)的后果：一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　4、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見書時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括()。

　�、�?是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�?是否與其他機(jī)構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議

　�、�?是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰

　�、�?最近三年涉訴或仲裁的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容。

　　5、通過內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行()。

　　A.識(shí)別、評(píng)價(jià)和回避

　　B.識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理

　　C.確認(rèn)、管理和回避

　　D.識(shí)別、管理和消除

　　答案：B

　　【解析】股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

　　6、政府引導(dǎo)基金在投資方向上()。

　　A.不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立

　　B.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益

　　C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

　　D.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施投資

　　答案：C

　　【解析】政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

　　7、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有()個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

　　A.2

　　B.4

　　C.1

　　D.3

　　答案：C

　　【解析】設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”。

　　8、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除()，實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。

　　A.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.已經(jīng)形成的投資損失

　　C.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.無法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：A

　　【解析】投資后管理關(guān)系到被投資企業(yè)的規(guī)范運(yùn)行與發(fā)展壯大，并且能有效地減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資資金的遠(yuǎn)期退出，實(shí)現(xiàn)投資目的的最終達(dá)成。

　　9、股份有限公司(已完成股改)在完成D輪融資后，因破產(chǎn)進(jìn)入清算，那么權(quán)益類投資者的清償應(yīng)()。

　　A.按照所簽署的股份買賣協(xié)議(SPA)條款分配償還

　　B.按照A輪、B輪、C輪、D輪的順序，依次償還

　　C.按照投資者的股權(quán)比例分配償還

　　D.按照D輪、C輪、B輪、A輪的順序，依次償還

　　答案：C

　　【解析】公司清償全部公司債務(wù)后，如果還有剩余，清算組才能夠?qū)⒐�司剩余�?cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東。股東之間如果依法約定了分配順序和份額，可以按約定進(jìn)行分配;如果沒有約定，則按股權(quán)比例進(jìn)行分配。則按股權(quán)比例進(jìn)行分配。

　　10、下列關(guān)于已分配收益倍數(shù)(DPI)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　�、駥�(duì)于考核歷時(shí)較短的投資項(xiàng)目，DPI比IRR(內(nèi)部收益率)的準(zhǔn)確度高

　　Ⅱ?DPI計(jì)算時(shí)不考慮投資資金的時(shí)間價(jià)值

　�、驞PI體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平

　　ⅣDPI是截至某一特定時(shí)點(diǎn)的比率，時(shí)點(diǎn)不同，DPI值也可能不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　【解析】內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。已分配收益倍數(shù)(DPI)是指截止某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。總收益倍數(shù)(TVPI)體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。

　　11、下列關(guān)于參與私募基金募集業(yè)務(wù)的人員表述中，正確的是()。

　　A.如參與募集業(yè)務(wù)人員具有三年以上的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，則無需具有基金從業(yè)資格

　　B.參與募集業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)

　　C.參與募集業(yè)務(wù)人員可以個(gè)人名義募集并應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格

　　D.如參與募集業(yè)務(wù)人員具有基金從業(yè)資格及三年以上的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，則無需參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　答案：B

　　【解析】《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。

　　12、下列關(guān)于目前我國的股權(quán)投資基金的說法中，正確的是()。

　　A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、低預(yù)期收益的特點(diǎn)

　　B.主要投資于上市公司股票

　　C.只能非公開募集

　　D.投資期限較短

　　答案：C

　　【解析】在我國，目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。

　　13、根據(jù)《人民共和國合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

　　B.有書面合伙協(xié)議

　　C.有生產(chǎn)經(jīng)營協(xié)議

　　D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資

　　答案：D

　　【解析】《人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資，不得以勞務(wù)出資。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

更多2020年基金從業(yè)考試報(bào)名信息可通過4000-525-585進(jìn)行咨詢�；�咨詢老師

　　14、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是()。

　　A.投資項(xiàng)目被上市公司并購

　　B.投資項(xiàng)目從新三板摘牌

　　C.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出

　　D.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃

　　答案：C

　　【解析】清算是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出。

　　15、下列關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是()。

　　A.非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上均需通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行

　　B.有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)

　　C.對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成

　　D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)

　　答案：D

　　【解析】股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量，注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出資證明書，向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中的相關(guān)內(nèi)容。