1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制作用的說法中，錯誤的是()。

　　A.確保投資收益水平

　　B.管理經(jīng)營風(fēng)險

　　C.保障受托資產(chǎn)的安全完整

　　D.提高經(jīng)營管理效益

　　答案：A

　　【解析】管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：(1)保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。(2)管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(3)保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。(4)確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時;

　　2、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為()。

　　A.100萬元

　　B.50萬元

　　C.60萬元

　　D.30萬元

　　答案：A

　　【解析】私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。故可以受讓的最低基金份額金額為100萬元。

　　3、基金管理人在內(nèi)部控制中應(yīng)當(dāng)()。

　　Ⅰ定期評價內(nèi)部控制的有效性，隨著相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善

　�、蛞院侠淼某杀究刂七_到最佳的內(nèi)部控制效果

　　Ⅲ實現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)交叉，相互制約

　�、艚�立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　【解析】基金管理人在內(nèi)部控制中的原則分別有：(1)全面性原則。(2)相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。(3)執(zhí)行有效原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。(4)獨立性原則。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。(5)成本效益原則。以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。(6)適時性原則。

　　4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的說法中，正確的是()。

　　A.名稱中帶有基金銷售的機構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)

　　B.委托募集股權(quán)投資基金可以免除基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

　　C.名稱中帶有股權(quán)投資基金管理的機構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)

　　D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的基金管理人可以自行募集設(shè)立股權(quán)投資基金

　　答案：D

　　【解析】可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)(基金銷售機構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　5、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)體系掛牌，應(yīng)符合的條件不包括()。

　　A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　B.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計算

　　D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

　　答案：C

　　【解析】有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。

　　6、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于()盡職調(diào)查。

　　A.風(fēng)險

　　B.財務(wù)

　　C.法律

　　D.業(yè)務(wù)

　　答案：B

　　【解析】財務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測、營運資金、融資結(jié)構(gòu)、資本性開支以及財務(wù)風(fēng)險敏感度分析等內(nèi)容。

　　7、某股權(quán)投資基金對受托銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員進行培訓(xùn)，培訓(xùn)材料中，存在違反現(xiàn)行規(guī)定的內(nèi)容為()。

　　A.基金管理人經(jīng)驗豐富，能發(fā)掘并投資優(yōu)質(zhì)項目，基金收益不低于20%

　　B.本基金管理人對基金不直接出資，管理人全資子公司認(rèn)購基金1%份額

　　C.本基金規(guī)模10億元，委托銷售機構(gòu)募集部分為6億元，其余部分管理人自行募集

　　D.本基金設(shè)立募集專戶，銷售機構(gòu)募集的資金在募集專戶歸集

　　答案：A

　　【解析】股權(quán)投資基金進行信息披露時，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

　　8、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款，下列表述正確的是()。

　　A.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)

　　B.目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易

　　C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認(rèn)購

　　D.目標(biāo)企業(yè)在與股權(quán)投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構(gòu)接觸

　　答案：C

　　【解析】優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利。

　　9、關(guān)于基金管理人在中國投資證券基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，下列說法錯誤的是()。

　　A.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)

　　B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務(wù)剝離

　　C.在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進行審慎調(diào)查和論證說明

　　D.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務(wù)剝離

　　答案：A

　　【解析】私募股權(quán)投資基金類管理人需要對“投資咨詢”業(yè)務(wù)進行審慎調(diào)查和論證說明;并且，“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號)中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)。

　　10、擁有豐富資源的股權(quán)投資基金，能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值，下列幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機會的描述中，錯誤的是()。

　　A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系，幫助企業(yè)獲得信貸額度

　　B.利用與其他股權(quán)投資機構(gòu)的關(guān)系，幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資

　　C.利用與投資銀行的關(guān)系，幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券

　　D.利用與期貨公司的關(guān)系，幫助企業(yè)進行大宗商品交易

　　答案：D

　　【解析】后續(xù)再融資在被投資企業(yè)的發(fā)展壯大過程中非常重要，如果被投資企業(yè)需要引入新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)甚至商業(yè)銀行。

　　11、國內(nèi)A股IPO市場包括()。

　　A.主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板

　　B.主板和中小企業(yè)板

　　C.主板

　　D.主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　答案：A

　　【解析】境內(nèi)IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。

　　12、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括()。

　　A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

　　B.現(xiàn)場檢查

　　C.刑事拘留

　　D.調(diào)查高管個人證券賬戶

　　答案：C

　　【解析】刑事拘留不屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段。

　　13、下列投資標(biāo)的中，通常不是創(chuàng)業(yè)投資基金的投資標(biāo)的的是()。

　　A.未上市公司可轉(zhuǎn)換債券

　　B.未上市企業(yè)普通股

　　C.未上市企業(yè)依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

　　D.上市公司非公開發(fā)行的股票

　　答案：D

　　【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

　　14、關(guān)于項目跟蹤和監(jiān)控的管理指標(biāo)，下列表述錯誤的是()。

　　A.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團隊的真實能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視被投資企業(yè)高層人員的頻繁變動

　　B.投資機構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進行監(jiān)控，預(yù)測潛在風(fēng)險，增強企業(yè)抵御風(fēng)險和防范風(fēng)險的能力

　　C.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護等相關(guān)問題

　　D.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)的公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展定位

　　答案：D

　　【解析】在對公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位方面，投資機構(gòu)可以發(fā)揮自己的經(jīng)驗積累，及時監(jiān)督和發(fā)現(xiàn)問題，并幫助企業(yè)構(gòu)建一個更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　15、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的各項增值服務(wù)中，屬于企業(yè)再融資增值服務(wù)的是()。

　　A.幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券

　　B.為被投資企業(yè)引入供應(yīng)商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來支持

　　C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運營成本提供建議

　　D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢

　　答案：A

　　【解析】后續(xù)再融資在被投資企業(yè)的發(fā)展壯大過程中非常重要，如果被投資企業(yè)需要引入新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)甚至商業(yè)銀行。