1.關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是( )。

　　A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可

　　B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

　　C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件

　　D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

　　【答案】B

　　【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

　　2.在我國，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　3.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.直接參與企業(yè)投資和管理

　　B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制

　　C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

　　D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

　　【答案】A

　　【解析】A 項(xiàng)，政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

　　4.基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括( )。

　　Ⅰ.不公平地對待自己管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.將自身固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同投資

　�、�.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送所管理基金年度投資運(yùn)作基本情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　5.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

　　D.辦理公募基金和私募基金的備案

　　【答案】D

　　【解析】D 項(xiàng)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

　　6.下列不屬于盡職調(diào)查目的的是( )。

　　A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

　　B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)

　　C.投資可行性分析

　　D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B

　　【解析】盡職調(diào)查，又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，對目標(biāo)企業(yè)的一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)。盡職調(diào)查的目的有三方面：①價(jià)值發(fā)現(xiàn);②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn);③投資可行性分析。

　　7.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指( )。

　　A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

　　B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

　　C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

　　D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第六條，信息與溝通要素是指，及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

　　8.股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入( )。

　　A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

　　B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

　　C.基金財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第五條，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

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　　9.股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.已于 2015 年 12 月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格

　　B.已于 2015 年 12 月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格

　　C.已于 2015 年 12 月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格

　　D.已于 2015 年 12 月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格

　　【答案】D

　　【解析】D 項(xiàng)，已于 2015 年 12 月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

　　10.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括( )。

　�、�.銷售額增長

　　Ⅱ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

　�、�.新市場進(jìn)入

　　Ⅳ.營業(yè)利潤和現(xiàn)金流

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】對于業(yè)務(wù)和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績指標(biāo)，如凈利潤;對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重于成長指標(biāo)，如銷售額增長、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、新市場進(jìn)入等。