1、投資者關(guān)系管理是(　)的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售人

　　2、下列關(guān)于募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)，敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置

　　B、增加信息披露的透明度，實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通

　　C、幫助投資者對基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

　　D、幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

　　3、下列關(guān)于基金權(quán)益登記的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金權(quán)益登記具有確定基金投資者權(quán)益的法律效力

　　B、基金權(quán)益登記具有變更基金投資者權(quán)益的法律效力

　　C、雖然基金組織形式不同，公司型、合伙型、信托型股權(quán)投資基金在權(quán)益登記環(huán)節(jié)的要求和特點(diǎn)是一樣的。

　　D、基金權(quán)益登記是保障基金投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　4、發(fā)行新股是指公司為了擴(kuò)大(　)而發(fā)行新的股份。

　　A、資本規(guī)模

　　B、資本充足率

　　C、注冊資本

　　D、融資渠道

　　5、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓，依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是(　)。

　　A、受讓人不同

　　B、轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)的不同

　　C、轉(zhuǎn)讓人的不同

　　D、轉(zhuǎn)讓數(shù)量的不同

　　6、下列關(guān)于有限責(zé)任公司人合性特征的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)

　　B、對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　C、對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東三分之二以上同意

　　D、公司其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)

　　7、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配，表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式

　　B、股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

　　C、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

　　D、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會(huì)制訂分配方案，并經(jīng)股東大會(huì)(股東會(huì))決議通過

　　8、一般地，當(dāng)公司型股權(quán)投資基金出現(xiàn)(　)時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出。

　�、褓Y不抵債

　　Ⅱ全部投資項(xiàng)目都已到期退出

　�、鬆I業(yè)期限屆滿

　�、艄�司章程規(guī)定的解散

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢⅣ

　　C、ⅡⅢ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　9、常用的確定基金資產(chǎn)凈值的方式，需要確定基金投資的(　)。

　�、耥�(xiàng)目價(jià)值總和

　�、蚱渌�資產(chǎn)價(jià)值

　　Ⅲ基金費(fèi)用

　�、艋�金份額

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅢⅣ

　　10、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循三個(gè)方面的原則，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值

　　B、若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采取市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

　　C、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　D、有充足理由表明以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人可以自行按照以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

　　11、關(guān)于公允價(jià)值的重要性，表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金以公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債

　　B、股權(quán)投資基金可以不用按照公允價(jià)值的定義對相關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量

　　C、股權(quán)投資基金進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)假定計(jì)量日出售資產(chǎn)或轉(zhuǎn)移負(fù)債的有序交易發(fā)生在主要市場中，并且使用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值方法

　　D、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)按照公允價(jià)值的定義對相關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量

　　12、收益分配設(shè)計(jì)的基本概念包括(　)。

　　Ⅰ業(yè)績報(bào)酬

　�、蚱俨际降氖找娣峙潴w系

　　Ⅲ門檻收益率

　�、糇汾s機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　13、按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，具體的收益分配流程的選項(xiàng)正確的是(　)。

　�、衩總�(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金

　�、蛏鲜龇峙渫瓿珊�，按照基金是否有追趕機(jī)制，采取不同方式進(jìn)行分配

　　Ⅲ剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時(shí)點(diǎn)已收回的投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益

　�、羰Ｓ噘Y金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額

　　A、ⅡⅠⅣⅢ

　　B、ⅠⅣⅢⅡ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅠⅢⅣⅡ

　　14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露原則的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金信息披露原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求

　　B、股權(quán)投資基金信息披露原則在披露內(nèi)容上，要求遵循及時(shí)性原則、真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、易得性原則和公平披露原則上

　　C、股權(quán)投資基金披露原則在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則

　　D、股權(quán)投資基金披露原則在披露內(nèi)容上，要求遵循及時(shí)性原則、真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則和公平披露原則

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

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　　15、下列關(guān)于基金信息披露的安排，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包含信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)

　　B、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定進(jìn)行信息披露

　　C、信息披露義務(wù)人在進(jìn)行信息披露時(shí)，通常按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，披露不同的基金信息

　　D、基金信息披露分為募集期間的信息披露、運(yùn)作期間的定期披露、運(yùn)作期間的臨時(shí)披露