基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱：股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識（2017年度修訂）
基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱
——股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(2017 年度修訂)
一、總體目標
為確保股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關(guān)的基本知識與專業(yè)技能，具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
(三)了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，掌握下列從業(yè)必需的基礎(chǔ)知識與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關(guān)知識的執(zhí)業(yè)技能。
(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。
| 對應教材章名 | 節(jié)名 | 編號 | 學習目標(掌握/理解/了解） |
| 1.股權(quán)投資基金概述 | 1.股權(quán)投資基金的概念和特點 | 1.1.a | 理解股權(quán)投資基金的概念 |
| 1.1.b | 理解股權(quán)投資基金的特點 | ||
| 2.股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史 | 1.2.a | 了解股權(quán)投資基金的起源 | |
| 1.2.b | 了解國外創(chuàng)業(yè)投資基金概念的發(fā)展 | ||
| 1.2.c | 了解國外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展 | ||
| 1.2.d | 了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段 | ||
| 1.2.e | 了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀 | ||
| 3.股權(quán)投資基金的基本運作模式 | 1.3.a | 掌握股權(quán)投資基金的基本運作流程 | |
| 1.3.b | 理解股權(quán)投資基金運作中的關(guān)鍵要素：基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式 | ||
| 4.股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用 | 1.4.a | 了解創(chuàng)業(yè)投資基金對解決中小微企業(yè)融資問題的貢獻 | |
| 1.4.b | 了解創(chuàng)業(yè)投資基金對科技創(chuàng)新的貢獻 | ||
| 1.4.c | 了解并購基金對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級的貢獻 | ||
| 1.4.d | 了解我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢 | ||
| 2.股權(quán)投資基金參與主體 | 1.股權(quán)投資基金當事人 | 2.1.a | 掌握股權(quán)投資基金當事人的權(quán)利、義務和職責 |
| 2.股權(quán)投資基金市場服務機構(gòu) | 2.2.a | 了解股權(quán)投資基金市場服務機構(gòu)及提供的服務內(nèi)容 | |
| 2.2.b | 理解股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別 | ||
| 3.股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織 | 2.3.a | 理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標和原則 | |
| 2.3.b | 理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系 | ||
| 2.3.c | 理解我國股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機構(gòu) | ||
| 3.股權(quán)投資基金分類 | 1.創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金 | 3.1.a | 理解創(chuàng)業(yè)投資的概念 |
| 3.1.b | 理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運作特點 | ||
| 3.1.c | 理解并購基金的概念和運作特點 | ||
| 3.1.d | 掌握杠桿收購基金的投資方式 | ||
| 3.1.e | 了解杠桿收購基金的投資分析 | ||
| 2.公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金 | 3.2.a | 理解公司型基金的概念和特點 | |
| 3.2.b | 理解合伙型基金的概念和特點 | ||
| 3.2.c | 理解信托（契約）型基金的概念和特點 | ||
| 3.人民幣基金與外幣基金 | 3.3.a | 了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念 | |
| 4.股權(quán)投資母基金 | 3.4.a | 理解股權(quán)投資母基金的業(yè)務 | |
| 3.4.b | 理解股權(quán)投資母基金的作用 | ||
| 3.4.c | 了解股權(quán)投資母基金的風險、收益與成本 | ||
| 3.4.d | 理解政府引導基金的概念和運作 | ||
| 4.股權(quán)投 資基金的 募集與設(shè) 立 | 1.募集與設(shè)立概述 | 4.1.a | 理解股權(quán)投資基金募集與設(shè)立的概念 |
| 4.1.b | 了解基金募集與設(shè)立的區(qū)別與聯(lián)系 | ||
| 2.募集對象 | 4.2.a | 了解國內(nèi)外投資者主要類型 | |
| 4.2.b | 了解建立合格投資者制度的必要性 | ||
| 3.募集方式及流程 | 4.3.a | 掌握募集方式的主要分類 | |
| 4.3.b | 掌握募集一般流程與募集所需主要資料 | ||
| 4.3.c | 理解募集機構(gòu)的責任與義務 | ||
| 4.組織形式選擇 | 4.4.a | 掌握基金組織形式選擇的影響因素 | |
| 4.4.b | 掌握股權(quán)投資基金的基本稅負 | ||
| 5.股權(quán)投資基金的設(shè)立 | 4.5.a | 理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容 | |
| 4.5.b | 理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程 | ||
| 5.股權(quán)投資基金的投資 | 1.股權(quán)投資的一般流程 | 5.1.a | 了解股權(quán)投資基金一般投資流程 |
| 2.投資調(diào)查與分析 | 5.2.a | 理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用 | |
| 5.2.b | 掌握業(yè)務盡職調(diào)查的重點內(nèi)容 | ||
| 5.2.c | 掌握財務盡職調(diào)查的重點內(nèi)容 | ||
| 5.2.d | 掌握法律盡職調(diào)查的重點內(nèi)容 | ||
| 5.2.e | 了解盡職調(diào)查的方法 | ||
| 5.2.f | 了解盡職調(diào)查報告的基本內(nèi)容 | ||
| 3.投資項目估值 | 5.3.a | 了解企業(yè)價值與股權(quán)價值的聯(lián)系和區(qū)別 | |
| 5.3.b | 掌握相對估值法的原理與方法 | ||
| 5.3.c | 掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的原理與方法 | ||
| 5.3.d | 掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法 | ||
| 5.3.e | 理解成本法和清算價值法的原理與方法 | ||
| 4.投資協(xié)議主要條款 | 5.4.a | 掌握估值條款和估值調(diào)整條款 | |
| 5.4.b | 掌握優(yōu)先認購權(quán)條款 | ||
| 5.4.c | 掌握第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款 | ||
| 5.4.d | 掌握反攤薄條款 | ||
| 5.4.e | 掌握保護性條款和董事會席位條款 | ||
| 5.4.f | 掌握回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款 | ||
| 5.4.g | 掌握競業(yè)禁止條款 | ||
| 5.4.h | 掌握保密條款 | ||
| 5.4.i | 掌握排他性條款 | ||
| 6.股權(quán)投資基金的投資后管理 | 1.投資后管理概述 | 6.1.a | 理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用 |
| 6.1.b | 理解投資后管理中獲取信息的主要方式 | ||
| 2.投資后項目跟蹤與監(jiān)控 | 6.2.a | 理解項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標 | |
| 6.2.b | 掌握項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式 | ||
| 3.增值服務 | 6.3.a | 理解增值服務的價值 | |
| 6.3.b | 理解增值服務的主要內(nèi)容 | ||
| 7.股權(quán)投資基金的項目退出 | 1.投資退出概述 | 7.1.a | 了解項目退出的概念、意義和主要方式 |
| 2.上市轉(zhuǎn)讓退出 | 7.2.a | 了解股票首次公開發(fā)行并上市的概念 | |
| 7.2.b | 理解境內(nèi)上市和境外上市的主要市場 | ||
| 7.2.c | 理解境內(nèi)直接上市的流程 | ||
| 7.2.d | 理解境內(nèi)間接上市的主要方式 | ||
| 7.2.e | 理解境外上市的主要方式 | ||
| 7.2.f | 掌握我國二級股票市場的主要交易機制（競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機制） | ||
| 3.掛牌轉(zhuǎn)讓退出 | 7.3.a | 了解我國主要場外交易市場 | |
| 7.3.b | 理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件 | ||
| 7.3.c | 理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程 | ||
| 7.3.d | 掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式 | ||
| 4.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出 | 7.4.a | 理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程 | |
| 5.清算退出 | 7.5.a | 理解清算退出的方式和流程 | |
| 8.股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 | 1.投資者關(guān)系管理 | 8.1.a | 了解股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義 |
| 8.1.b | 了解股權(quán)投資基金各階段與投資人互動的重點 | ||
| 2.基金權(quán)益登記 | 8.2.a | 理解公司型股權(quán)基金的增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | |
| 8.2.b | 理解合伙型股權(quán)基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | ||
| 8.2.c | 理解信托（契約）型股權(quán)基金的認繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | ||
| 3.基金的估值與核算 | 8.3.a | 理解基金估值的概念、原則和主要方法 | |
| 8.3.b | 了解基金費用、會計核算和基金財務報告 | ||
| 4. 收益分配與基金清算 | 8.4.a | 掌握基金收益分配的基本概念及方式 | |
| 8.4.b | 了解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序 | ||
| 5.基金信息披露 | 8.5.a | 了解信息披露的作用及原則 | |
| 8.5.b | 理解基金信息披露的內(nèi)容和安排 | ||
| 6.基金托管 | 8.6.a | 了解基金托管的作用及原則 | |
| 8.6.b | 理解基金托管的服務內(nèi)容 | ||
| 7.基金服務業(yè)務 | 8.7.a | 了解基金服務業(yè)務的發(fā)展背景 | |
| 8.7.b | 理解基金服務業(yè)務的服務內(nèi)容 | ||
| 8.7.c | 了解基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任 | ||
| 8.7.d | 了解基金服務業(yè)務中可能存在的利益沖突 | ||
| 8.基金業(yè)績評價 | 8.8.a | 了解基金業(yè)績評價的意義 | |
| 8.8.b | 了解基金業(yè)績評價需考慮的因素 | ||
| 8.8.c | 掌握內(nèi)部收益率的計算方法 | ||
| 8.8.d | 掌握已分配收益倍數(shù)的計算方法 | ||
| 8.8.e | 掌握總收益倍數(shù)的計算方法 | ||
| 9.基金管理人內(nèi)部控制 | 8.9.a | 理解管理人內(nèi)部控制的作用和原則 | |
| 8.9.b | 理解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成 | ||
| 8.9.c | 理解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求 | ||
| 9.股權(quán)投資基金的政府管理 | 1.政府監(jiān)管概述 | 9.1.a | 了解政府管理的歷史演變過程 |
| 9.1.b | 理解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容 | ||
| 2.政府管理的主要內(nèi)容 | 9.2.a | 了解政府監(jiān)管的法律依據(jù) | |
| 9.2.b | 掌握對股權(quán)投資基金管理人的基本要求 | ||
| 9.2.c | 理解合格投資者必備要素 | ||
| 9.2.d | 掌握合格投資者標準、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求 | ||
| 9.2.e | 掌握單只基金的投資者人數(shù)限制 | ||
| 9.2.f | 理解基金募集的一般規(guī)則 | ||
| 9.2.g | 掌握投資運作中的禁止行為 | ||
| 9.2.h | 掌握基金信息披露的要求 | ||
| 9.2.i | 了解對股權(quán)投資服務機構(gòu)的基本要求 | ||
| 9.2.j | 了解境外投資者在境內(nèi)參與設(shè)立股權(quán)投資基金的相關(guān)制度 | ||
| 9.2.k | 了解境外股權(quán)投資基金境內(nèi)投資的監(jiān)管規(guī)則 | ||
| 9.2.l | 了解境內(nèi)股權(quán)投資基金境外投資的監(jiān)管規(guī)則 | ||
| 9.2.m | 掌握股權(quán)投資基金合規(guī)運營和非法集資的界限 | ||
| 9.2.n | 了解股權(quán)投資基金業(yè)務可能涉及的刑事犯罪種類 | ||
| 3. 政府管理的形式與手段 | 9.3.a | 理解監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查手段 | |
| 9.3.b | 理解違反法律法規(guī)時的處理方式 | ||
| 4.對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持 | 9.4.a | 掌握對早期企業(yè)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策 | |
| 9.4.b | 了解財政性引導基金的主要政策和作用 | ||
| 9.4.c | 了解國有股轉(zhuǎn)持豁免政策的基本內(nèi)容 | ||
| 9.4.d | 了解促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施 | ||
| 10.行業(yè)自律管理 | 1.行業(yè)自律概述 | 10.1.a | 了解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及工作職責 |
| 10.1.b | 掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容 | ||
| 2.登記與備案 | 10.2.a | 了解基金管理人登記和基金備案的背景和意義 | |
| 10.2.b | 掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求 | ||
| 10.2.c | 掌握基金管理人登記與基金備案的方式 | ||
| 10.2.d | 掌握基金管理人登記的內(nèi)容 | ||
| 10.2.e | 掌握基金備案的內(nèi)容 | ||
| 10.2.f | 了解出具法律意見書的基本要求 | ||
| 10.2.g | 理解出具法律意見書應重點核查的內(nèi)容 | ||
| 10.2.h | 掌握登記與備案的自律管理措施 | ||
| 3.其他自律管理 | 10.3.a | 掌握合法募集主體 | |
| 10.3.b | 掌握股權(quán)投資基金募集的主要程序 | ||
| 10.3.c | 掌握投資者適當性管理的要求 | ||
| 10.3.d | 掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道 | ||
| 10.3.e | 了解信息披露管理的主要內(nèi)容 | ||
| 10.3.f | 掌握信息披露的禁止性行為 | ||
| 10.3.g | 理解信息披露的自律管理措施 | ||
| 10.3.h | 了解股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關(guān)要求 | ||
| 10.3.i | 理解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容 | ||
| 10.3.j | 理解股權(quán)投資基金服務業(yè)務管理的相關(guān)要求 |
其他參考法規(guī)：
1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中基協(xié)發(fā)〔2014〕1 號;
2、《私募投資基金信息披露管理辦法》;
3、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》;
4、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。
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點擊下載word版>>>基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱：證券投資基金基礎(chǔ)知識（2017年度修訂）
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責編：jiaojiao95
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