1、下列選項(xiàng)中，不屬于廣義的基金監(jiān)管主體的是(　)。

　　A、基金行業(yè)自律組織

　　B、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)

　　C、社會(huì)力量

　　D、基金管理人員

　　2、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括(　)。

　　A、目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

　　B、目標(biāo)、體制、手段、方式

　　C、目標(biāo)、原則、內(nèi)容、方式、手段

　　D、原則、內(nèi)容、方式、手段

　　3、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)(　)的利益。

　　A、基金當(dāng)事人

　　B、基金管理人

　　C、基金行業(yè)

　　D、投資人

　　4、以下原則中，不屬于基金監(jiān)管原則的是(　)。

　　A、保障投資人利益原則

　　B、公開(kāi)、公平和公正原則

　　C、依法監(jiān)管原則

　　D、周期性原則

　　5、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序;對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚，該監(jiān)管原則是(　)。

　　A、公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則

　　B、審慎監(jiān)管原則

　　C、適度監(jiān)管原則

　　D、依法監(jiān)管原則

　　6、(　)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行

　　D、國(guó)務(wù)院

　　7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A、檢查

　　B、調(diào)查取證

　　C、限制交易

　　D、公開(kāi)譴責(zé)

　　8、(　)是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。

　　A、檢查

　　B、調(diào)查取證

　　C、限制交易

　　D、行政處罰

　　9、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)簡(jiǎn)介工會(huì)成立于(　)。

　　A、2001年8月

　　B、2004年12月

　　C、2007年6月

　　D、2012年6月

　　10、以下中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，為普通會(huì)員的是(　)。

　　A、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C、基金管理人

　　D、證券期貨交易所

　　11、基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、理事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、會(huì)員大會(huì)

　　12、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人是(　)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　13、下列選項(xiàng)中，不屬于公開(kāi)募集基金管理人的法定組織形式的是(　)。

　　A、基金管理公司

　　B、符合規(guī)定條件的證券公司

　　C、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　D、依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)

　　14、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣

　　B、非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒(méi)有違法記錄

　　C、非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D、非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

　　15、設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、專業(yè)人員不少于(　)人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　16、下列不屬于基金經(jīng)理的任職條件的是(　)。

　　A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　D、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　17、關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則

　　B、該行為屬于個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)，基金公司并不承擔(dān)責(zé)任

　　C、缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開(kāi)信息的利用更為方便

　　D、市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠以此牟利

　　18、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，從(　)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A、公司資本金

　　B、高管工資和控股股東股利

　　C、基金管理報(bào)酬

　　D、營(yíng)業(yè)收入

　　19、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)選任新基金管理人。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、9個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　20、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　C、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　D、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告

　　21、下列不屬于基金托管人職責(zé)終止的情形的是(　)。

　　A、被基金份額持有人大會(huì)解任

　　B、被依法取消基金托管資格

　　C、所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情形

　　D、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)