參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管的概念。廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管體系�；�金監(jiān)管活動的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管目標(biāo)�；�金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管的基本原則�；�金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個方面：(1)保障投資人利益原則;(2)適度監(jiān)管原則;(3)高效監(jiān)管原則;(4)依法監(jiān)管原則;(5)審慎監(jiān)管原則;(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查依法監(jiān)管原則。所謂依法監(jiān)管原則，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé);對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚。

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。查處基金違法案件是中國證監(jiān)會的法定職責(zé)之一，而調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展。2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金工會成立。

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成�；�金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員;基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、直屬公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理先關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成�；�金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券交易所。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管。擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)(包括符合規(guī)定條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu))擔(dān)任。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的從業(yè)人員的資格。基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)取得基金從業(yè)資格;(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;(3)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制�；�金公司也需要承擔(dān)責(zé)任

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報酬中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施。基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人。

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查擔(dān)任基金托管人的職責(zé)。擔(dān)任基金托管人的職責(zé)有11條。編制基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責(zé)。

　　21、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施。依據(jù)《證券投資基金》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。