1、以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯誤的是(　)。

　　A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致

　　B、合規(guī)管理是一種財務(wù)管理活動

　　C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)風險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認的標準

　　D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

　　2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括(　)。

　�、�.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　�、�.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　�、�.應由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理

　�、�.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　　①協(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、協(xié)調(diào)性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、下列各項中(　)是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

　　A、總經(jīng)理辦公室

　　B、財務(wù)部

　　C、運營部

　　D、監(jiān)察稽核部

　　7、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責任表述錯誤的是(　)。

　　A、合規(guī)管理部門人員應具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應的專業(yè)知識

　　B、合規(guī)管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，實行集體負責制

　　C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

　　D、合規(guī)管理部門依據(jù)國家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。

　　A、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

　　B、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處

　　9、基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風險管理委員會，負責(　)。

　�、�.對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查

　�、�.制定公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略

　�、�.草擬公司風險管理戰(zhàn)略

　�、�.評估公司風險管理狀況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　10、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入(　)的通報事項。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、職工代表大會

　　11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括(　)。

　　A、隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　C、當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會

　　D、對業(yè)務(wù)機構(gòu)的違法行為進行處罰

　　12、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向(　)負責。

　　A、股東會

　　B、會員大會

　　C、總經(jīng)理

　　D、董事會

　　13、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半數(shù)

　　D、四分之三

　　14、以下關(guān)于督察長的合規(guī)責任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、督察長應當關(guān)注員工的合規(guī)與風險意識，促進公司內(nèi)部風險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

　　B、督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益

　　C、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告工商行政機關(guān)

　　D、督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)

　　15、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況，應當重點關(guān)注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應的風險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

　　16、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　17、基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患，督察長應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　18、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向(　)報告。

　　A、公司董事會

　　B、公司監(jiān)事會

　　C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　19、公司所有員工不得從事違反忠實義務(wù)的行為，以下不屬于違反忠實義務(wù)的行為是(　)。

　　A、按照規(guī)定開發(fā)新客戶

　　B、參與任何操縱市場的行為

　　C、參與任何對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

　　20、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　�、�.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　�、�.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　�、�.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂

　�、�.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ