參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;第二，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規(guī)部門獨(dú)立性的規(guī)定。

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。合規(guī)管理的基本原則主要有：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事會的合規(guī)責(zé)任�；�金管理人董事會負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查董事會的合規(guī)責(zé)任。中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報(bào)事項(xiàng)。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：(1)通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。(2)隨時調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會報(bào)告。(4)當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任�；�金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。(2)公司是否對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。(3)督察長依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查管理層的合規(guī)責(zé)任。經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客戶�?2)對重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。(3)參與任何對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理活動。基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：(1)定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。(2)審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負(fù)責(zé)審核公司對外披露的各類信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷售、投資、運(yùn)營)各項(xiàng)活動的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。(4)梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。