1、(　)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金發(fā)起人

　　2、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是(　)。

　　A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣

　　C.采用競(jìng)價(jià)成交的方式

　　D.實(shí)行T+1交收制度

　　3、下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是(　)。

　　A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

　　B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　4、以下關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　C.電話(huà)服務(wù)中心

　　D.派專(zhuān)人服務(wù)

　　5、資本市場(chǎng)是融資期限在(　)的金融市場(chǎng)。

　　A.半年以?xún)?nèi)

　　B.1年以?xún)?nèi)

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　6、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(　)。

　　Ⅰ.簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

　�、�.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

　�、�.提前發(fā)行

　�、�.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在(　)日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+5

　　D.T+3

　　8、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　9、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　10、基金持有人與基金管理人之間是(　)關(guān)系。

　　A.投資

　　B.中介服務(wù)

　　C.信托

　　D.控股

　　11、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.只適合長(zhǎng)期投資

　　C.只適合短期投資

　　D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資

　　12、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括(　)。

　　A.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

　　D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　13、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　14、(　)是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

　　A.增長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.穩(wěn)定型基金

　　D.平衡型基金

　　15、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)

　　B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露

　　D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

　　16、職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有(　)更強(qiáng)的特征。

　　A.規(guī)范性

　　B.強(qiáng)制性

　　C.連續(xù)性

　　D.具體性

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　17、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是(　)。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺(tái)交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　18、公司內(nèi)部控制的核 心是(　)。

　　A.明確責(zé)任

　　B.權(quán)力制衡

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.嚴(yán)格授權(quán)

　　19、在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，(　)開(kāi)始萌芽。

　　A.法律

　　B.社會(huì)道德

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)文化

　　20、傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論涉及的要素不包括(　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.價(jià)格

　　C.規(guī)模

　　D.促銷(xiāo)