1、為了加強(qiáng)基金銷售人員的管理，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的職業(yè)水準(zhǔn)，(　)先后頒布了《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》《中國(guó)證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，對(duì)基金機(jī)構(gòu)銷售人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。

　　A、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　2、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的(　)的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

　　A、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　B、《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》

　　C、《中國(guó)證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》

　　D、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

　　3、以下對(duì)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，要根據(jù)投資者的資金狀況區(qū)別對(duì)待

　　B、基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌

　　C、基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

　　D、基金銷售人員對(duì)其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門的相關(guān)規(guī)定

　　4、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。

　　A、客觀、全面、準(zhǔn)確

　　B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　C、客觀、公正、及時(shí)

　　D、真實(shí)、完整、及時(shí)

　　5、以下不屬于基金宣傳推介材料的是(　)。

　　A、公開出版資料

　　B、銷售人員私自印刷的宣傳單

　　C、電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料

　　D、海報(bào)、戶外廣告

　　6、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的(　)檢查，出具合規(guī)意見書。

　　A、高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)

　　B、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　C、部門經(jīng)理

　　D、部門經(jīng)理和督察長(zhǎng)

　　7、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)(　)備案。

　　A、工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B、工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　8、制作基金宣傳推介材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的(　)，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

　　A、合規(guī)性

　　B、合法性

　　C、真實(shí)性

　　D、有效性

　　9、下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的要求，表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

　　B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

　　C、基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　D、業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明

　　10、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括(　)。

　　A、向投資者承諾未來預(yù)期收益

　　B、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

　　C、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

　　D、真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平

　　11、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形不包括(　)。

　　A、未履行報(bào)送手續(xù)

　　B、在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料

　　C、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致

　　D、基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形

　　12、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A、開除職務(wù)

　　B、監(jiān)管談話

　　C、出具警示函

　　D、記入誠(chéng)信檔案

　　13、一般來說，基金的收益預(yù)期(　)，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也(　)。

　　A、越高;越小

　　B、越低;越小

　　C、越低;越大

　　D、越高;越大

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　14、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的(　)等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

　�、�.投資目的

　�、�.投資期限

　　Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.資產(chǎn)狀況

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用原則性規(guī)范的表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《封閉式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，設(shè)定科學(xué)合理、簡(jiǎn)單清晰的基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平，不斷完善基金銷售信息披露，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式

　　C、基金管理人應(yīng)在招募說明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，建立健全對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)督和控制機(jī)制，持續(xù)提髙對(duì)基金投資人的服務(wù)質(zhì)量，保證公平、有序、規(guī)范地開展基金銷售業(yè)務(wù)