1、根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。

　�、�、基金管理人的償付能力

　　Ⅱ、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況

　�、蟆⒒�金管理人的股東數(shù)量

　�、簟⒒�金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　2、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是()

　�、�、確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行

　�、颉⒋_�；�金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全

　　Ⅲ、確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展

　　Ⅳ、確�；�金收益始終高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3、某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：

　�、�、監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立

　�、�、經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名

　　Ⅲ、督察長(zhǎng)設(shè)立后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　Ⅳ、監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作

　　該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　4、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()

　�、�、客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過(guò)去收益來(lái)預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益

　�、颉⒖蛻舳啻尉�下購(gòu)買多種私募產(chǎn)品，此次線下購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒(méi)有進(jìn)行錄音或者錄像

　�、�、購(gòu)買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件

　�、�、產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　5、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括()。

　�、瘛⒎e極回訪投資者，解答投資者疑問(wèn)

　�、�、對(duì)客戶進(jìn)行調(diào)查，征詢客戶對(duì)已使用產(chǎn)品和服務(wù)的滿意程度

　�、�、建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常行為

　�、簟⒅贫ㄍ晟频臉I(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評(píng)價(jià)制度

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

　　B基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

　　C基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

　　D開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

　　【答案】D

　　7、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

　　B申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

　　C基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率

　　D贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

　　【答案】A

　　8、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

　　B私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

　　C申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

　　D中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

　　【答案】B

　　9、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是()。A基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

　　B基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

　　C基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

　　D基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

　　【答案】 C

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　10、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù),披露事項(xiàng)包括()。

　�、瘛⑼顿Y標(biāo)的Ⅱ、投資日期Ⅲ、適用費(fèi)率Ⅳ、交易金額

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　【答案】A