11、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善

　　體現(xiàn)基金公司()

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.全面性原則

　　C.最高性原則

　　D.適時(shí)性則

　　答案:D

　　12、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育,以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A,良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

　　B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

　　C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

　　D.投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要作

　　答案:C

　　13、關(guān)于依法監(jiān)管原則,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

　　C.基金監(jiān)管活動(dòng)的依擼主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章,但不包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律據(jù)

　　答案:C

　　14、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo),應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷(xiāo)售具有()。

　　A.一次性

　　B.效益性

　　C.適用性

　　D.靈活性

　　答案;C

　　15、關(guān)于基金份額持有人大會(huì),以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金分額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)

　　B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)

　　C.召集基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

　　D.基金分額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行決

　　答案:A

　　16、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.降低交易成本

　　B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性

　　C.為國(guó)有企業(yè)解決融資需求

　　D.對(duì)金融資產(chǎn)合理價(jià)

　　答案:C

　　17、關(guān)于基金與股票的比較,以下描述正確的是()

　　A,投資收益不同,基金的投資收益高,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　B.股票是信用憑證,基金是受益憑證

　　C.股票和基金的資金投向基本相同,都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同,股票是所有權(quán)關(guān)系,基金是信托關(guān)系

　　答案:D

　　18、FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF橙產(chǎn)凈值的(),且不得持有其他FF,除ETF聯(lián)接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的()。

　　A.15%,15%

　　B,20%,20%,

　　C.10%,20%

　　D.10%，10%

　　答案:B

　　19、開(kāi)放式基金合同生效后每()個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說(shuō)男書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　A.1

　　B.6

　　C.3

　　D.12

　　答案:B

　　20、中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括()

　　A.證券期貨交易所

　　B.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D.登記結(jié)算構(gòu)

　　答案:C