1、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文件應(yīng)當(dāng)包括()

　�、窕�金合同草案

　�、蚧�金托管協(xié)議草案

　�、笳心颊f(shuō)明書(shū)草案

　�、艋�金驗(yàn)資報(bào)告

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

　　B不得和基金招募說(shuō)明書(shū)同時(shí)刊登

　　C不得有選擇性的披露重大信息

　　D不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

　　【答案】B

　　3、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動(dòng)的有()

　�、駹I(yíng)造公司合規(guī)文化

　�、騾⑴c基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造

　�、箝_(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)

　�、魠f(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　4、關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯(cuò)誤的是()

　�、裢顿Y者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同生效

　�、蚧�金投資運(yùn)作安排的有關(guān)信息在基金合同中約定，一般不會(huì)在招募說(shuō)明書(shū)出現(xiàn)

　�、蠡�金份額持有人有權(quán)要求召開(kāi)持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)表決權(quán)

　　Ⅳ基金份額持有人無(wú)權(quán)對(duì)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益依法提起訴訟

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　【答案】A

　　5、某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)僅在基金投資人首次開(kāi)戶時(shí)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)一次，并長(zhǎng)期使用該評(píng)價(jià)結(jié)果。該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反了基金銷(xiāo)售適用性的()

　　A投資人利益優(yōu)先原則

　　B及時(shí)原則

　　C差異性原則

　　D全面性原則

　　【答案】B

　　6、關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是()

　　Ⅰ貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)中約定申購(gòu)、贖回費(fèi)率均為0

　�、蚍忾]式基金招募說(shuō)明書(shū)中約定在基金的直銷(xiāo)和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回

　　Ⅲ混合型基金招募說(shuō)明書(shū)中約定基金份額凈值低于1時(shí)將停止計(jì)提管理費(fèi)

　�、鬍TF招募說(shuō)明書(shū)中約定既在交易所上市交易，也在一級(jí)市場(chǎng)以組合證券進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7、開(kāi)放式基金某一開(kāi)放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是()

　　A管理人可以接受全額贖回申請(qǐng)

　　B巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

　　D定的信息披露媒體上公告，說(shuō)明有關(guān)處理方法

　　管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

　　【答案】D

　　8、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是()

　　A張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易

　　B張三在買(mǎi)入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門(mén)意見(jiàn)

　　C張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買(mǎi)入某一股票的指令

　　D張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買(mǎi)入A公司股票

　　【答案】C

　　9、客戶甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為中等，基金公司銷(xiāo)售人員乙主動(dòng)向其推薦高等風(fēng)險(xiǎn)基金，乙的行為違反了()職業(yè)道德要求。

　　A誠(chéng)實(shí)守信

　　B客戶利益優(yōu)先

　　C客戶至上

　　D專業(yè)審慎

　　【答案】 D

　　10、M基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)正在向普通投資者銷(xiāo)售分級(jí)股票型基金，下列行為合規(guī)的是()

　　A以分級(jí)股票型基金過(guò)去兩年的歷史業(yè)績(jī)推算未來(lái)一年的投資回報(bào)

　　B向普通投資者說(shuō)明，分級(jí)股票型基金的分級(jí)A類(lèi)的投資回報(bào)類(lèi)似于銀行存款

　　C向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級(jí)股票型基金

　　D向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最強(qiáng)的普通投資者解釋說(shuō)明分級(jí)基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D

　　11、以下屬于基金管理人監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是()

　　A罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事

　　B提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議

　　c主持召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

　　D檢查公司的財(cái)務(wù)

　　【答案】D

　　12、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)，,以下表述正確的是()

　　A理事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過(guò)方能生效

　　B理事會(huì)成員均在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中選出，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　C理事會(huì)是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　D理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議須由三分之二以上理事聯(lián)名方可召開(kāi)

　　【答案】C

　　13、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請(qǐng)成功后,可于()起贖回該部分基金份額。

　　AT+3

　　BT+2

　　CT+1

　　DT

　　【答案】B

　　14、關(guān)于某基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作基金宣傳推介材料的審批報(bào)備流程，以下表述正確的是()

　　A宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個(gè)工作日內(nèi)予以報(bào)備

　　B宣傳資料通過(guò)內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

　　C宣傳資料需要通過(guò)負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品研究的高管檢查

　　D宣傳資料提交中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案

　　【答案】B

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài),但限制期限不得超()個(gè)交易日,案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)()個(gè)交易日。

　　A15,15

　　B30,15

　　C30,30

　　D15,30

　　【答案】A