16、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費(fèi),應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為()

　　A不低于50%

　　B不受限制

　　C不低于25%

　　D不低于75%

　　【答案】C

　　17、以下基金信息披露行為中,屬于嚴(yán)重違法行為的是()

　　Ⅰ、將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載

　�、颉�對(duì)其同行進(jìn)行貶低，借以抬高自己

　�、�、信息披露使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響

　�、簟⑿畔⑴�露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　18、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé),關(guān)于基金托人的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　B按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

　　C按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)

　　D安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　【答案】C

　　19、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到()

　　A0.40%

　　B0.25%

　　C0.50%

　　D0.2%

　　【答案】C

　　20、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)

　�、�、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等

　�、�、不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ、對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅣ

　　【答案】B

　　21、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的培訓(xùn)制度，如下表述錯(cuò)誤的是()

　　A員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求

　　B基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)

　　C員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔

　　D基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度

　　【答案】C

　　22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的行政處罰措施不包括()A沒收違法所得

　　B罰款

　　C撤銷基金從業(yè)資格

　　D出具紀(jì)律處分決定書

　　【答案】D

　　23、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來(lái)剛好運(yùn)作9個(gè)月，9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購(gòu)從速�！鄙鲜鲂袨橹�，該工作人員違反了()規(guī)定。

　�、瘛⒉坏霉�開推介或變相公開推介私募基金

　�、颉⒉坏檬褂每赡苷`導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭Ⅲ、不得推介或片面節(jié)選過短的基金產(chǎn)品過往業(yè)績(jī)Ⅳ、不得使用片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　24、下列事項(xiàng)中，不屬于開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是()

　　A管理基金投資者基金份額賬戶

　　B基金資產(chǎn)估值

　　C對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)

　　D保管基金投資者名冊(cè)

　　【答案】B

　　25、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()

　　A遠(yuǎn)程備份并且永久保存

　　B云端備份并且長(zhǎng)期保存

　　C異地備份并且永久保存

　　D異地備份并且長(zhǎng)期保存

　　【答案】D

　　26、基金管理人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求()Ⅰ、授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

　�、�、執(zhí)行崗位和審核崗位的分離Ⅲ、保管崗位和記賬崗位的分離

　　Ⅳ、基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作的分離

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　27、基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)

　　A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

　　C中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)

　　D基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　28、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通�？梢苑稚�風(fēng)險(xiǎn)

　　B債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具

　　C債券基金的波動(dòng)性相對(duì)股票基金通常較小

　　D債券基金適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者

　　【答案】D

　　29、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A采用問卷等進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式

　　B基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密

　　C基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

　　D基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息檔案，并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理

　　【答案】B

　　30、關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

　　B專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)

　　C專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

　　D專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

　　【答案】A