1.下列特殊類型基金中,一般采用被動(dòng)投資策略的是()。

　　A.QDII基金

　　B.上市交易基金(LOF)

　　C.基金中基金(FOF)

　　D.交易所交易基金(ETF)

　　答案：D

　　解析：ETF基金又叫上市交易型指數(shù)基金，一般采取指數(shù)(被動(dòng))投資策略。LOF基金既可以采取被動(dòng)式，也可以采取主動(dòng)式投資策略。

　　2、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度

　　B. 增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷

　　C. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心

　　D. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

　　答案：D

　　3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

　　B. 私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

　　C. 在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力

　　D. 有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

　　答案：A

　　4、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 確定基金份額申購(gòu)價(jià)格

　　B. 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C. 為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)證券賬戶

　　D. 制定基金收益分配方案

　　答案：C

　　5.基金投資者可以通過(guò)以下哪些渠道辦理開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

　�、瘛⒒�金管理人直銷中心

　�、�、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)

　�、蟆⒒�金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：基金銷售分為直銷和代銷兩種模式，直銷模式可以直接去往基金管理人直銷中心購(gòu)買，代銷可以去基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買。

　　6、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A. 兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

　　B. 兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹(shù)立為前提

　　C. 兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

　　D. 兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

　　答案：B

　　7.甲是基金公司的基金經(jīng)理,其同學(xué)乙非常喜歡炒股,在平時(shí),甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責(zé)道德中的()

　�、駥�業(yè)審慎

　�、蚴胤ê弦�(guī)

　�、笾艺\(chéng)盡責(zé)

　　Ⅳ客戶至上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：范圍了專業(yè)審慎、守法合規(guī)、忠誠(chéng)盡責(zé)。

　　8、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是()。

　　A. 基金中的基金(FOF)

　　B. 交易所交易基金(ETF)

　　C. 上市開(kāi)放式基金(LOF)

　　D. QDII 基金

　　答案：B

　　9、當(dāng)開(kāi)放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是()。

　　A. 基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

　　B. 基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請(qǐng)

　　C. 托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)

　　D. 基金資產(chǎn)組合中，重倉(cāng)股持續(xù)停牌中

　　答案：C

　　10、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　B. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　C. 批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　D. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

　　答案：A