11、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，以下關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

　　A. 甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報告此情況

　　B. 甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事

　　C. 甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報

　　D. 甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

　　答案：D

　　12、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。

　　A. 價格形成方式的不同

　　B. 交易場所的不同

　　C. 組織運作方法的不同

　　D. 期限的不同

　　答案：C

　　13、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時限是()。

　　A. T+1 日

　　B. T+3 日

　　C. T 日

　　D. T+2 日

　　答案：D

　　14、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是()。

　　A. 采用金額認(rèn)購方式

　　B. 只能采用前端收費模式

　　C. 都收取認(rèn)購費用

　　D. 采用份額認(rèn)購方式

　　答案：A

　　15、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。

　　A. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

　　B. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

　　C. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

　　答案：B

　　16、對基金管理人的投資運作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 中國反洗錢監(jiān)測分析中心

　　答案：A

　　17、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的

　　是( )。

　　A. 達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

　　B. 具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　C. 具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

　　D. 投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

　　答案：C

　　18、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊登記所在地的()派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C. 證券交易所

　　D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　答案：A

　　19、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的( )。

　　A. 認(rèn)購、場內(nèi)買賣

　　B. 認(rèn)購、申購和贖回

　　C. 場內(nèi)買賣、申購和贖回

　　D. 份額登記、申購和贖回

　　答案：B

　　20、關(guān)于基金管理公司董事會風(fēng)險管理的職責(zé)，以下說法錯誤的是()。

　　A. 董事會制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

　　B. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

　　C. 董事會確定公司管理總體目標(biāo)

　　D. 董事會批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險管理制度

　　答案：B