1、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值()的股票明細(xì)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：A

　　【解析】基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)。

　　2、基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　【解析】基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　3、商業(yè)銀行、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的.應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　【解析】商業(yè)銀行、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

　　4、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常.涉嫌違法違規(guī)的，不是其采用的措施為()。

　　A.書面通知

　　B.電話提示

　　C.約見談話

　　D.公開譴責(zé)

　　答案：A

　　【解析】證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話和公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　5、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：B

　　【解析】基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　6、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

　　A.信息與溝通

　　B.行為監(jiān)控

　　C.目標(biāo)設(shè)定

　　D.控制活動(dòng)

　　答案：D

　　【解析】控制活動(dòng)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法�！�

　　7、下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)?()

　　A.深度挖掘互聯(lián)網(wǎng)銷售的效能

　　B.提高銷售人員的專業(yè)水平

　　C.提升服務(wù)的專業(yè)化

　　D.提升服務(wù)的層次化

　　答案：B

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)主要是：深度挖掘互聯(lián)網(wǎng)銷售的效能及提升服務(wù)的專業(yè)化和層次化。

　　8、證券投資基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的差異表現(xiàn)不包括()。

　　A.目的不同

　　B.原則不同

　　C.對(duì)投資人的要求不同

　　D.變現(xiàn)能力不同

　　答案：B

　　【解析】證券投資基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的差異：(1)目的不同;(2)對(duì)投資人要求不同;(3)變現(xiàn)能力不同。

　　9、監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全體

　　答案：B

　　【解析】監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　10、分級(jí)基金的特點(diǎn)不包括()。

　　A.一支基金，多類份額，多種投資工具

　　B.A類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)分別運(yùn)作

　　C.基金份額可在交易所上市交易

　　D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

　　答案：B

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)改為A類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作。除此之外，分級(jí)基金的特點(diǎn)還包括多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。