1、基金持有人與基金管理人之間是(　)，基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。

　　A、合作關(guān)系

　　B、信托關(guān)系

　　C、代理關(guān)系

　　D、借貸關(guān)系

　　2、在證券市場(chǎng)交易中，信息不對(duì)稱是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)，即便是在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代也是如此，但這一基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來(lái)(　)。

　　A、利潤(rùn)損失

　　B、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C、收入效應(yīng)

　　D、替代效應(yīng)

　　3、中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是(　)。

　　A、1999年12月30日，制定《證券投資基金行業(yè)公約》

　　B、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生

　　C、國(guó)務(wù)院1999年3月29日轉(zhuǎn)發(fā)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》

　　D、2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)

　　4、基金管理人的(　)是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A、外部控制

　　B、系統(tǒng)控制

　　C、過(guò)程控制

　　D、內(nèi)部控制

　　5、在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素包括(　)。

　�、�.全體員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力

　　Ⅱ.投資者的誠(chéng)信程度、資金實(shí)力以及心理承受能力

　　Ⅲ.管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

　�、�.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　6、基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是(　)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

　　A、投資者

　　B、經(jīng)理層

　　C、銷售人員

　　D、托管機(jī)構(gòu)

　　7、解決道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇的主要手段是(　)。

　　A、加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

　　B、加強(qiáng)監(jiān)管力度

　　C、加強(qiáng)從業(yè)人員教育

　　D、制定監(jiān)管法規(guī)

　　8、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)(　)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

　　A、提高基金的安全性

　　B、提高基金的利潤(rùn)率

　　C、降低或消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、降低或消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　9、內(nèi)部控制的原則包括(　)。

　�、�.合法性原則

　�、�.健全性原則

　　Ⅲ.成本效益原則

　�、�.持續(xù)發(fā)展原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、(　)原則指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A、健全性

　　B、制約性

　　C、獨(dú)立性

　　D、有效性

　　11、完成某個(gè)工作需經(jīng)過(guò)互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)受下級(jí)牽制，這是內(nèi)部控制措施中的(　)。

　　A、橫向控制

　　B、隔離控制

　　C、縱向控制

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　12、(　)原則指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A、投入產(chǎn)出

　　B、成本效益

　　C、有效性

　　D、盈利性

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　　13、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括(　)。

　�、�.員工自律

　　Ⅱ.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　�、�.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　Ⅳ.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　14、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括(　)。

　　A、內(nèi)部監(jiān)控

　　B、信息溝通

　　C、結(jié)果反饋

　　D、控制環(huán)境

　　15、在內(nèi)部控制的基本要素中，(　)構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A、控制環(huán)境

　　B、控制活動(dòng)

　　C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　D、內(nèi)部監(jiān)控