1、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，一下表述正確的是(　　)

　　A.商業(yè)銀行可以開(kāi)展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)

　　B.基金公司可以開(kāi)展基金直銷業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不能開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所可以開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)

　　2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項(xiàng)任職條件可以擔(dān)任基金管理公司督察長(zhǎng)?(　　)

　　A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)書資格考試

　　B.最近2年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

　　C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試

　　D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上

　　3、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是(　　)

　　A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易

　　B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見(jiàn)

　　C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

　　D.張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增、超時(shí)場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票

　　4、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)

　　C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)

　　D.通常采取開(kāi)放式運(yùn)作方式

　　5、某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時(shí)，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號(hào)。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為?

　　A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

　　D.夸大或者片面宣傳基金

　　6、基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備(　　)等功能

　�、�.分權(quán)制約Ⅱ.訪問(wèn)控制Ⅲ.安全保護(hù)Ⅳ.故障恢復(fù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中手法合規(guī)要求，基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做(　　)

　　Ⅰ完善內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度Ⅱ強(qiáng)化工作流程管理

　�、笮纬墒胤ê弦�(guī)企業(yè)文化

　　Ⅳ及時(shí)將新出臺(tái)法規(guī)告知基金從業(yè)人員

　　A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ D.ⅢⅣ

　　8、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下表述正確的是(　　)

　　A.資產(chǎn)管理的委托方為投資人，受托方為資產(chǎn)管理人

　　B.資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的的

　　C.受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)管理的受托人主要通過(guò)投資于實(shí)物資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值

　　9、某QDII基金披露的以下信息，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.臨時(shí)公告變更境外托管人

　　B.公告變更基金經(jīng)理

　　C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場(chǎng)閉市，暫停申購(gòu)和贖回

　　D.單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票和債券持倉(cāng)明細(xì)

　　【10-12題】

　　2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。

　　某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

　　該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷活動(dòng)。

　�、癫扇∩曩�(gòu)費(fèi)率打折的方式銷售基金

　�、蛱崾矩泿攀袌�(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)

　　Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、籼峁╊A(yù)約申購(gòu)服務(wù)(非定期定額投資業(yè)務(wù))

　　10、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為?(　　)

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金

　　B.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

　　C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

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　　11、若該公司仍要開(kāi)展基金促銷活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是(　　)

　　A.開(kāi)展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)

　　B.投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品

　　C.開(kāi)展基金銷售送基金份額活動(dòng)

　　D.開(kāi)展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)

　　12、該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的基金促銷活動(dòng)中，不合規(guī)的是(　　)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13、以下屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)

　�、窕�金資產(chǎn)保管 Ⅱ基金估值及相關(guān)信息披露Ⅲ對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督Ⅳ基金資金清算

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　14、在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含(　　)

　　A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　15、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

　　B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處

　　C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益

　　D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范