1.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司傳播知識(shí)采用的形式不包括()

　　A.通過電視

　　B.在線路演

　　C.行業(yè)主題沙龍

　　D.培訓(xùn)會(huì)

　　2.對(duì)投資者教育敘述錯(cuò)誤的是()

　　A.投資者教育是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，也是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容

　　B.投資者教育是指針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)

　　C.其目的就是用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋他們?cè)谕顿Y過程中所面臨的各種問題以及應(yīng)對(duì)措施

　　D.加強(qiáng)我們證券市場(chǎng)投資者教育工作是保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者利益，維護(hù)我們證券市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的需要

　　3.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　4.風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容不包括()

　　A.基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等

　　C.基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法

　　5.基金銷售人員禁止性規(guī)范不包括()

　　A.基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。

　　B.基金銷售人員在陳述所推介基金或同意基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕投資者交易要求

　　D.除客戶維修費(fèi)外，不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議

　　1 - 5 A,B,B,D,D

　　6.關(guān)于基金宣傳推介材料內(nèi)容，下列說法不正確的是()

　　A.登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

　　B.涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

　　D.引用基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

　　7.基金銷售費(fèi)用不包括()

　　A.管理費(fèi)

　　B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　C.銷售服務(wù)費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　8.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德不包括()

　　A.具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能

　　B.根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格

　　C.自覺遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度，忠于職守，規(guī)范服務(wù)，自覺維護(hù)所在機(jī)構(gòu)及行業(yè)的聲譽(yù)，保護(hù)投資者的合法利益

　　D.遵循客觀性原則、全面性原則和投資者利益優(yōu)先原則

　　9.下列各項(xiàng)中，()不屬于基金宣傳推介材料在語(yǔ)言表述方面應(yīng)當(dāng)特別注意的問題。

　　A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”、“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述

　　B.不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述

　　C.不得使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述

　　D.注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳

　　考試題庫(kù)：全真模擬+自由組卷+錯(cuò)題收藏+專業(yè)答疑

　　10.基金代銷機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)了解基金管理人的情況不包括()

　　A.誠(chéng)信狀況

　　B.經(jīng)營(yíng)管理能力

　　C.投資管理能力

　　D.持續(xù)營(yíng)銷能力

　　6 -10 A,A,D,D,D