1、基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括(C)。

　　Ⅰ 員工的誠信、道德價(jià)值觀和勝任能力

　　Ⅱ 管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格

　�、� 管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任、組織和開發(fā)員工的方式

　　Ⅳ 董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　2、關(guān)于指數(shù)基金,以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或者一部分證券

　　B.ETF 聯(lián)接基金是一種指數(shù)基金

　　C.ETF 基金是一種特殊的指數(shù)基金

　　D.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)

　　3、封閉式基金上市交易的條件包括(B)

　　I 基金合同期限5 年以上

　�、� 基金募集金額不低于2 億元人民幣

　　Ⅲ 基金份額持有人不少于 1000人

　�、� 公司自有資金認(rèn)購不少于 1000 萬元人民幣

　　4、關(guān)于基全分類,以下說法正確的是(C)

　　A.基金資產(chǎn) 60%投資于債券的為債券型基金

　　B.基金資產(chǎn) 60%投資于殷票的為股票型基金

　　C.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　D.基金中的基金僅投資于其他基金份額

　　5、在二級(jí)市場買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(B )。

　　A. 0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　6、基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下(D )方面。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　B.基金份額發(fā)售方式

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人

　　7、某基金公司董事會(huì)人數(shù)為5人,則該公司獨(dú)立董事應(yīng)不少于(C)人

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8、開放式基金合同生效后每( C)個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　A.1

　　B.6

　　C.3

　　D.12

　　9、以下基金中，不需要披露上市交易公告書的是(A)

　　A.中證500ETF聯(lián)接基金

　　B.積極配置證券投資基金(LOF)

　　C.創(chuàng)業(yè)板ETF

　　D.上證50ETF

　　10、基金公司在投資管理過程中會(huì)產(chǎn)生不同的風(fēng)險(xiǎn)。其中因投資組合無法應(yīng)付客戶贖回要求所引起的風(fēng)險(xiǎn)，屬于(C)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)