11、關(guān)于QDII基金放開申購贖回后每個開放日的凈值披露時限要求是在估值日后(B)。

　　A.2-3個工作日內(nèi)

　　B.1-2個工作日內(nèi)

　　C.1-2個自然日內(nèi)

　　D.2-3個自然日內(nèi)

　　12、下列不屬于基金宣傳推介材料的是(B)。

　　A.銀行網(wǎng)點電子屏滾動公布的基金發(fā)售廣告

　　B.銀行制作的僅供銀行內(nèi)部培訓(xùn)的PPT(電子演示文檔)

　　C.銀行向客戶手機群發(fā)的基金產(chǎn)品推介短信

　　D.銀行網(wǎng)點印制的新發(fā)基金推介宣傳單

　　13、基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應(yīng)該遵循以下原則( D)。

　�、瘛⑷�面性原則

　�、�、審慎性原則

　�、蟆⑦m時性原則

　�、�、成本性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14、關(guān)于基金銷售機構(gòu)，一下表述正確的是(　　)

　　A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)

　　B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

　　15、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是(　C　)

　　A.張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

　　B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

　　C.張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令

　　D.張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報，利潤大幅預(yù)增、超時場預(yù)期，張三在年報披露后大量買入A公司股票

　　16、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運作特征，以下表述錯誤的是(　A　)

　　A.通常投資多只目標ETF以分散單一目標指數(shù)帶來的風(fēng)險

　　B.其投資目標是緊密跟蹤目標指數(shù)

　　C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)

　　D.通常采取開放式運作方式

　　17、基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應(yīng)具備(　B　)等功能

　　Ⅰ.分權(quán)制約 Ⅱ.訪問控制 Ⅲ.安全保護 Ⅳ.故障恢復(fù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是(　D　)

　　A.臨時公告變更境外托管人

　　B.公告變更基金經(jīng)理

　　C.臨時公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回

　　D.單獨向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細

　　19、在基金運作中，負有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含(　A　)

　　A.基金注冊登記機構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.召集持有人大會的基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　20、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下表述錯誤的是(　B　)

　　A.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

　　B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)查取證和依法行政查處

　　C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護投資人的合法權(quán)益

　　D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范