1、如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)()，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、200人

　　D、500人

　　參考答案：C

　　解析：如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　2、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。

　　A、受托資產(chǎn)管理

　　B、基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

　　C、基金資產(chǎn)的保管

　　D、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　參考答案：D

　　解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　3、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是()。

　　A、完整性

　　B、易解性

　　C、準(zhǔn)確性

　　D、公平披露

　　參考答案：B

　　解析：基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　4、()在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　A、股票

　　B、債券

　　C、基金

　　D、衍生金融工具

　　參考答案：D

　　解析：衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　5、在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的()。

　　A、資產(chǎn)分離制度

　　B、崗位分離制度

　　C、重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離

　　D、以上都正確

　　參考答案：D

　　解析：本題考查控制活動(dòng)方面的知識(shí)。

　　6、下列不屬于基金售后服務(wù)的是()。

　　A、協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C、向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D、定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　參考答案：A

　　解析：售后服務(wù)主要包括：提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動(dòng)變化時(shí)及時(shí)通知客戶。

　　7、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

　　A、代理發(fā)放紅利

　　B、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

　　C、負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　參考答案：D

　　解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　8、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后()內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　參考答案：C

　　解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　9、基金募集期限自()起計(jì)算。

　　A、基金份額發(fā)售前兩天

　　B、基金份額發(fā)售前一天

　　C、基金份額發(fā)售之日

　　D、基金份額發(fā)售第二天

　　參考答案：C

　　解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　10、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

　　A、[50%]

　　B、[60%]

　　C、[70%]

　　D、[80%]

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。