(1) ( )年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立。

　　A:2000

　　B:2001

　　C:2002

　　D:2003

　　答案:C

　　解析: 2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)人世承諾的先鋒。

　　(2) ( )又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A:證券投資基金

　　B:風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C:私募股權(quán)基金

　　D:另類投資基金

　　答案:B

　　解析:風(fēng)險(xiǎn)投資基金又稱創(chuàng)業(yè)基金。它以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

　　(3)下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是( )。

　　A:Ⅱ、Ⅳ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅳ

　　D: I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：正確樹立基金職業(yè)道德觀念;深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范;積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。

　　(4) ( )是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

　　A:基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　B:基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　C:基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　D:基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析:基金估值核算是指基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)�；�金估值核算機(jī)構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

　　(5) 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于( )人。

　　A:15

　　B:20

　　C:30

　　D:40

　　答案:A

　　解析:

　　依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　(6) ()是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　A:證券交易所

　　B:證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D:基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:A

　　解析:證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　(7) 下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是( )。

　　A:公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

　　B:公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)際市場(chǎng)

　　C:公募基金可以投資于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)

　　D:QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)

　　答案:D

　　解析:

　　不同于只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的公募基金，QDII基金可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。通過QDII基金進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資，不但為投資者提供了新的投資機(jī)會(huì)，而且由于國(guó)際證券市場(chǎng)常常與國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)具有較低的相關(guān)性，也為投資者降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)提供了新的途徑。

　　(8) 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過( )實(shí)現(xiàn)的。

　　A:購(gòu)買大量消費(fèi)品

　　B:直接向工商企業(yè)提供信貸資金

　　C:將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

　　D:提供長(zhǎng)期投資

　　答案:C

　　解析:證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金實(shí)現(xiàn)的。

　　(9) 下列屬于內(nèi)部控制后臺(tái)部門的是( )。

　　A:銷售部門

　　B:產(chǎn)品研發(fā)部門

　　C:清算部門

　　D:財(cái)務(wù)部門

　　答案:C

　　解析:后臺(tái)部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前、中臺(tái)部門提供支持，目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　(10)基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。

　　A:公平性、公開性、公正性

　　B:及時(shí)性、有效性、正確性

　　C:真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　D:實(shí)用性、有效性、公開性

　　答案:C

　　解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。