1、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法準(zhǔn)確的是( )

　　A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

　　B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促動(dòng)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

　　C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍理應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

　　D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)理應(yīng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接實(shí)行干預(yù)

　　答案：C

　　2.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守( )。

　　A.要求更為嚴(yán)格的規(guī)范

　　B.制定時(shí)間較早的規(guī)范

　　C.制定時(shí)間較晚的規(guī)范

　　D.要求更為寬松的規(guī)范

　　答案：A

　　解析：基金從業(yè)人員理應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

　　3、 以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。

　　A.控制成本

　　B.控制利潤(rùn)

　　C.控制目標(biāo)

　　D.控制環(huán)境

　　參考答案：D

　　4、 在實(shí)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，理應(yīng)依據(jù)的因素不包括( )。

　　A.基金托管人的資本金規(guī)模

　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)水準(zhǔn)

　　D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　參考答案：A

　　5、以下選項(xiàng)中，不能通過(guò)增強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來(lái)解決的是( )。

　　A.基金經(jīng)理惡意砸盤(pán)、

　　B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

　　D.基金產(chǎn)品間利益輸送

　　參考答案：C

　　6、私募基金能夠通過(guò)以下哪種方式實(shí)行宣傳( )。

　　A.公開(kāi)出版資料

　　B.公共門(mén)戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

　　C.海報(bào)、戶外廣告

　　D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說(shuō)明

　　參考答案：D

　　7、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述準(zhǔn)確的是( )。

　　A、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立 B、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)確認(rèn)

　　C、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)確認(rèn) D、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

　　參考答案：B

　　8、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述準(zhǔn)確的是( )。

　　A.有利于投資人取得良好的收益

　　B.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

　　D.能夠杜絕信息濫用

　　參考答案：B

　　9、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.尚未公開(kāi)的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

　　B.尚未公開(kāi)的上市公司股息分配計(jì)劃

　　C.尚未公開(kāi)的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.尚未公開(kāi)的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)

　　參考答案：D

　　在線題庫(kù):【全真模考+自由組卷+錯(cuò)題收集】

　　10、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.LOF和ETF都具備開(kāi)放式基金能夠申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

　　B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

　　C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票 D、LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

　　參考答案：B