11、關(guān)于廉潔公正的要求，以下行為準(zhǔn)確的是( )。

　　A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益

　　B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

　　C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

　　D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益

　　參考答案：C

　　12、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是( )。

　　A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗

　　B.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，實(shí)行驗(yàn)資

　　C.某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

　　D.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提升資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

　　參考答案：A

　　13、根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

　　B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

　　C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)理應(yīng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

　　D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

　　答案：C

　　14、實(shí)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，理應(yīng)依據(jù)的因素不包括( )。

　　A.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)水準(zhǔn)

　　B.基金托管人的資本金規(guī)模

　　C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　答案：B

　　15、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類有( )。

　　A、普通會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

　　B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　C、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

　　D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員

　　參考答案：B

　　16、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法準(zhǔn)確的是( )。

　　A.登記部門對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理

　　C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門

　　D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

　　參考答案：A

　　17、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作( )。

　　A.養(yǎng)老金產(chǎn)品

　　B.信托產(chǎn)品

　　C.非公開募集基金

　　D.公開募集基金

　　參考答案：C

　　18、關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.混合型基金會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票和債券的投資比例實(shí)行調(diào)整

　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

　　C.混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金

　　D.為投資者提供了一種分散投資的工具

　　參考答案：B

　　19、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是( )。

　　I公司重大關(guān)聯(lián)交易

　　II基金重大關(guān)聯(lián)交易

　　III公司審計(jì)事務(wù)

　�、艋�金審計(jì)事務(wù)

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、 II、III

　　答案：A