【例題】

　　負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)(　)。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

　　C.取得銀行從業(yè)資格

　　D.取得保險(xiǎn)從業(yè)資格

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金從業(yè)人員的資格管理。負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

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　　【例題】

　　下列不屬于基金宣傳材料禁止性規(guī)定的是(　)。

　　A.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

　　B.承諾收益或承諾承擔(dān)損失

　　C.登載單位或個(gè)人推薦性文字

　　D.登載基金公司介紹

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查宣傳推介材料的禁止性規(guī)定。

　　【例題】

　　除基金管理人外，其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.10

　　C.5

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)推介材料的報(bào)備流程。其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　【例題】

　　下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.推介貨幣基金的，可以保證最低收益

　　B.推介避險(xiǎn)策略基金的，可以保證最低收益

　　C.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)范。A和B選項(xiàng)中，都不能保證最低收益，而D選項(xiàng)中，登載基金管理人股東背景時(shí)，需要特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　【例題】

　　下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)施行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B.提示改正

　　C.出具監(jiān)管警示函

　　D.罰款

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金推介材料違規(guī)情形的監(jiān)管措施�；�金監(jiān)管對(duì)宣傳推介材料的監(jiān)管措施不包括罰款。

　　【例題】

　　代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適用不同費(fèi)率，須滿(mǎn)足以下要求(　)。

　　A.須經(jīng)公告

　　B.須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告

　　C.須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明

　　D.須經(jīng)基金合同約定

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金銷(xiāo)售費(fèi)用的相關(guān)規(guī)范。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用;未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。

　　【例題】

　　下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有(　)。

　　A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　B.基金管理人的管理費(fèi)

　　C.基金托管人的托管費(fèi)

　　D.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金相關(guān)費(fèi)用。基金管理人可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，專(zhuān)門(mén)用于基金的銷(xiāo)售與基金持有人的服務(wù)。此外，基金管理人管理費(fèi)和托管費(fèi)也可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提。