【例題】

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　)和(　)中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A.基金月度報告、基金半年度報告

　　B.基金半年度報告、基金年度報告

　　C.基金季度報告、基金年度報告

　　D.基金季度報告、基金半年度報告

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金銷售費(fèi)用的相關(guān)規(guī)范。基金管理人應(yīng)當(dāng)在半年度和年度報告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　【例題】

　　關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)約定的客戶維護(hù)費(fèi)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

　　B.基金管理人不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵

　　C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支

　　D.客戶維護(hù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶維護(hù)費(fèi)的相關(guān)內(nèi)容�？蛻艟S護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支，而非基金財(cái)產(chǎn)中列支。D選項(xiàng)錯誤。

　　【例題】

　　下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是(　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.專業(yè)性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金銷售適用性的指導(dǎo)原則�；�金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：①投資人利益優(yōu)先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時性原則;⑤有效性原則;⑥差異性原則。

　　【例題】

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這是銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的(　)。

　　A.及時性原則

　　B.全面性原則

　　C.投資人利益優(yōu)先原則

　　D.客觀性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金銷售適用性的指導(dǎo)原則�？陀^性原則是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。

　　【例題】

　　下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價主要應(yīng)依據(jù)的因素的是(　)。

　　A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金管理人的管理能力

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的因素�；�金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個因素：

　　一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。

　　二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例。

　　三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度。

　　四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。

　　【例題】

　　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括(　)。

　　A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的構(gòu)成。證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺，主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　【例題】

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金銷售客戶信息的管理�；�金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個月。

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