一、單項選擇題

　　1、ETF的建倉期不超過(　)個月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　2、ETF上市后二級市場交易應(yīng)遵循的原則包括(　)。

　�、�.基金上巿首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　�、�.基金實行價格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

　�、�.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　�、�.基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在(　)日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+10

　　4、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有(　)。

　　I.基金合同期限為5年以上

　　II.基金募集金額不低于5億元人民幣

　　III.基金份額持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　5、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定(　)發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

　　A、進行市場營銷

　　B、向中國證監(jiān)會提交募集申請文件

　　C、召開投資者大會

　　D、制定發(fā)售方案

　　6、基金的募集一般要經(jīng)過(　)四個步驟。

　　A、申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　B、申請、審批、注冊、基金驗資

　　C、申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

　　D、申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

　　7、基金募集期限一般不超過(　)。

　　A、20天

　　B、1個月

　　C、3個月

　　D、6個月

　　8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　)。

　　A、基金份額持有人人數(shù)達到10000人以上

　　B、基金份額總額超過核準的最低募集份額總額

　　C、基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上

　　D、基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　9、對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過(　)。

　　A、10個工作日

　　B、2 0個工作日

　　C、2 5個工作日

　　D、3 0個工作日

　　10、關(guān)于開放式基金認購與開放式基金申購的差別，下列論述錯誤的是(　)。

　　A、認購份額要在基金合同生效時確認;申購份額在T+2日之內(nèi)確認

　　B、認購費一般低于申購費

　　C、認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認

　　D、認購份額在T+2日確認，但在封閉期后才能出售;申購份額在T+2日確認，確認后的下一個工作日便可贖回

　　11、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過(　)。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、9個月

　　12、開放式基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的(　)，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　13、某投資者通過場外(某銀行)投資10 萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則該投資者的凈申購金額為(　)元。

　　A、98552.22

　　B、98522.17

　　C、96787.22

　　D、96119. 22

　　14、對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起(　)個工作日內(nèi)支付贖回款項。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　15、買入LOF申報價格最小變動單位為(　)元人民幣。

　　A、0.1

　　B、0.01

　　C、0.001

　　D、5

　　16、開放式基金份額的登記，是指(　)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　A、注冊登記機構(gòu)

　　B、基金管理公司

　　C、基金托管公司

　　D、證券交易所

　　17、開放式基金的注冊登記體系模式不包括(　)。

　　A、基金管理人自建注冊登記體系的“內(nèi)置”模式

　　B、委托中國證券登記結(jié)算有限公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

　　C、委托其他第三方獨立機構(gòu)作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

　　D、“內(nèi)置”和“外置”相結(jié)合的模式

　　18、開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護(　)，確認基金份額持有人基金份額。

　　A、基金份額持有人名冊

　　B、基金份額持有人資金賬戶

　　C、基金管理人的交易賬戶

　　D、基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶

　　19、開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的(　)進行確認登記。

　　A、持有基金份額

　　B、持有基金份額及其變動情況

　　C、申購基金份額

　　D、申購行為

　　20、投資者提交基金認購申請后，一般可于(　)日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　21、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認購申請(　)。

　　A、不得撤銷

　　B、可以撤銷

　　C、可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

　　D、在基金登記前可隨時撤銷

　　22、網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向(　)發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　A、機構(gòu)

　　B、個人投資者

　　C、公眾

　　D、特定對象

　　23、關(guān)于ETF認購的描述錯誤的是(　)。

　　A、投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購的方式認購

　　B、投資者可以采取場外現(xiàn)金認購的方式認購

　　C、投資者可以采取證券認購的方式認購

　　D、投資者可以采取期權(quán)認購的方式認購