答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回�；�金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段，ETF的建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P23。

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回。ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規(guī)則：(1)基金上巿首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值;(2)基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行;(3)基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出;(4)基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P24-25。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII基金的申購(gòu)和贖回。對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P32。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查封閉式基金的上市與交易。申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。(2)基金合同期限為5年以上。(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于1000人。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P15。

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序�；�金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P5。

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序�；�金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效等四個(gè)步驟。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P5。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序�；�金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P7。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金的合同生效�；�金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P7。

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序。對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)2 0個(gè)工作日。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P7。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的不同。認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期;而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P17。

　　【該題針對(duì)“開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務(wù)處理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　【答疑編號(hào)12413543,點(diǎn)擊提問(wèn)】

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P17。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查開(kāi)放式基金贖回費(fèi)用。開(kāi)放式基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P18。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額的計(jì)算。凈申購(gòu)金額=申購(gòu)費(fèi)用/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=100000/(1 + 1.5%)=98522.17(元)。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P19。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回登記及款項(xiàng)的支付。對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)(具體根據(jù)基金品種和托管銀行的處理速度存在不同)。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P20。

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查L(zhǎng)OF的上市交易、申購(gòu)與贖回。買入LOF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P30。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金登記的內(nèi)容。開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P34。

　　17、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金登記的內(nèi)容。我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式：(1)基金管理人自建注冊(cè)登記體系的“內(nèi)置”模式;(2)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;(3)以上兩種情況兼有的“混合”模式。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P34。

　　【該題針對(duì)“開(kāi)放式基金份額的登記”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金的登記。開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人基金份額的事實(shí)的行為。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P34。

　　【該題針對(duì)“開(kāi)放式基金份額的登記”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的登記�；�金份額登記過(guò)程實(shí)際上是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)基金注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P34。

　　20、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的認(rèn)購(gòu)。投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P9。

　　【該題針對(duì)“基金的認(rèn)購(gòu)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金的認(rèn)購(gòu)。一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P9。

　　22、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)上發(fā)售是指通過(guò)與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P11。

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金的認(rèn)購(gòu)。投資者一般可選擇場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以及證券認(rèn)購(gòu)等方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P12。

　　【該題針對(duì)“基金的認(rèn)購(gòu)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】