一、單項(xiàng)選擇題

　　1、關(guān)于非公開募集基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、合格投資者累計(jì)不得超過二百人

　　B、可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介

　　C、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

　　D、應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同

　　2、下列投資者不能視為合格投資者的是(　)。

　　A、社會(huì)保障基金

　　B、慈善基金

　　C、最近3年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元的個(gè)人

　　D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　3、對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)告。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　4、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，(　)對(duì)基金管理人的基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查，出具合規(guī)意見書。

　　A、證監(jiān)局

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)

　　5、對(duì)公募基金信息披露的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料

　　C、應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息

　　D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　6、確�；�金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付是(　)的法定義務(wù)。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　C、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D、基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　7、如果非公開募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(　)，則應(yīng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　A、3個(gè)月

　　B、4個(gè)月

　　C、5個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　9、在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　10、設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、專業(yè)人員不少于(　)人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　11、下列不符合基金經(jīng)理的任職條件的是(　)。

　　A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　D、最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　12、(　)利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　13、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)由(　)核準(zhǔn)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　14、基金托管人出現(xiàn)(　)情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可取消其托管資格。

　　A、連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

　　B、履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)

　　C、違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的

　　D、在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤

　　15、非公開募集基金的基金管理人只需向(　)登記即可。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)