1.基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人

　　答案： A

　　解析： 基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　2.下面關(guān)于基金的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人保管基金

　　C.基金投資者購(gòu)買基金

　　D.中介或代理機(jī)構(gòu)服務(wù)基金

　　答案： B

　　解析： 參考證券投資基金運(yùn)作關(guān)系簡(jiǎn)圖。來(lái)源：91速過(guò)考試題庫(kù)

　　3.下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有()。

　　A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

　　B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

　　C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告

　　D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

　　答案： D

　　解析： 目前基金年報(bào)采用在管理人網(wǎng)站上披露正文、在指定報(bào)刊上披露摘要兩種方式�；�金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人;基金份額持有人通過(guò)閱讀基金年報(bào)，可以了解年度內(nèi)基金管理人和托管人履行職責(zé)的情況、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、基金份額的變動(dòng)等信息，以及年度末基金財(cái)務(wù)狀況、投資組合和持有人結(jié)構(gòu)等信息;基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　4.下列各項(xiàng)中，()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

　　A.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

　　B.向投資者提供投資咨詢服務(wù)

　　C.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

　　答案： B

　　解析： 此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。

　　5.按投資市場(chǎng)分類，股票型基金的分類不包括()。

　　A.國(guó)內(nèi)股票型基金

　　B.國(guó)外股票型基金

　　C.區(qū)域股票型基金

　　D.全球股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按投資市場(chǎng)分類，股票型基金可分為囯內(nèi)股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大類。

　　6.()原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　A.公正性

　　B.客觀性

　　C.獨(dú)立性

　　D.專業(yè)性

　　答案： A

　　解析： 公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)， 應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　7.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金年度報(bào)告應(yīng)由()獨(dú)立董事簽字同意。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.全部

　　D.—半

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金年度報(bào)告應(yīng)由2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。

　　8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。

　　A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書草案等募集申淸材料

　　B.在合同生效的次日，在指定的報(bào)刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告

　　C.至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　D.在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文

　　答案： D

　　解析： 在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　9.有關(guān)開放式基金申購(gòu)、贖回的原則、下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.申購(gòu)實(shí)行已知價(jià)原則

　　B.贖回原則為金額贖回原則

　　C.開放式基金實(shí)行金額申購(gòu)，份額贖回

　　D.基金贖回實(shí)行已知價(jià)原則

　　答案： C

　　解析： 申購(gòu)、贖回實(shí)行“為知價(jià)“交易原則;“金額申購(gòu)、份額贖回”原則。

　　10.證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　B.組合籌資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　答案： B

　　解析： 證券投資基金的特點(diǎn)：(1)集合理財(cái)、專業(yè)管理;(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;(5)獨(dú)立托管、保障安全。