11.基金高管人員要維護(hù)其所管理基金的合法利益，所以他們應(yīng)當(dāng)要堅持()原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司利益優(yōu)先

　　C.風(fēng)險最小化

　　D.利潤最大化

　　答案： A

　　解析： 需要保證基金行業(yè)高級管理人員在公司運(yùn)作和投資管理的決策與決策執(zhí)行過程中，始終以基金份額持有人的利益最大化為唯一目標(biāo)。

　　12.招募說明書摘要出現(xiàn)在每()更新的招募說明書中。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　答案： B

　　解析： 招募說明書摘要出現(xiàn)在每6個月更新的招募說明書中。

　　13.封閉式基金的報價每位為每份基金價格、基金的申報價格最小變動單位為( 〕元人民幣。

　　A. 0.01

　　B. 0.05

　　C. 0.1

　　D.0.001

　　答案： D

　　解析： 封閉式基金的報價單位為每份基金價格.基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　14.下列不屬于封閉式基金上市交易條件的是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　答案： C

　　解析： 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：⑴基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;⑵基金合同期限為5年以上;⑶基金募集金額不低于2億元人民幣;⑷)基金份額持有人不少于1000人:(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　15.證券投資基金主要將基金不會投資于()。

　　A.股票市場

　　B.生產(chǎn)領(lǐng)域市場

　　C.國債市場

　　D.公司債市場

　　答案： B

　　解析： 基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券。

　　16.()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.專業(yè)審慎

　　B.客戶至上

　　C.誠實守信

　　D.守法合規(guī)

　　答案： B

　　解析： 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　17.傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指()。

　　A.產(chǎn)品、數(shù)量、價格、渠道

　　B.數(shù)量、價格、渠道、促銷

　　C.產(chǎn)品、價格、渠道、促銷

　　D.價格、渠道、總額、促銷

　　答案： C

　　解析： 銷售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價格、渠道和促銷。

　　18.下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件，說法錯誤的是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　B.基金合同期限為3年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　答案： B

　　解析： 基金合同期限為5年以上。

　　19.()是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： A

　　解析： 成本效益原則的定義。

　　20.保本基金的()是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A.投資組合現(xiàn)時凈值

　　B.最低目標(biāo)值

　　C.價值底線

　　D.安全墊

　　答案： D

　　解析： 安全墊是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。