投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請信息由()匯總后傳送至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。

　　A投資者

　　B銷售機(jī)構(gòu)

　　C托管人

　　D管理人

　　參考答案：B

　　解析：T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。

　　關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)，陳述不正確的是()。

　　A基金市場競爭加劇

　　B基金行業(yè)分散趨勢突出

　　C快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高

　　D開放式基金成為主流產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　解析：行業(yè)集中趨勢突出

　　關(guān)于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是()。

　　A基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開

　　B基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

　　C召集基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項

　　D基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決

　　參考答案：A

　　解析：基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。

　　與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。

　　A投資風(fēng)險較高

　　B投資活動所收到的限制和約束少

　　C基金募集對象不固定

　　D采取非公開方式發(fā)售

　　參考答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　與其他金融工具相比較，開放式基金是一種()。

　　A受益憑證

　　B收益憑證

　　C信用憑證

　　D債權(quán)憑證

　　參考答案：A

　　解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　季度報告的投資組合報告中需要披露季末基金資產(chǎn)組合的()信息。

　　A前十名股票明細(xì)

　　B前十名債券明細(xì)

　　C全部股票明細(xì)

　　D全部債券明細(xì)

　　參考答案：A

　　解析：基金季度報告主要包括基金概況、主要財務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細(xì)及投資組合報告附注等內(nèi)容。

　　基金合同的主要內(nèi)容不包括()。

　　A基金財產(chǎn)的投資限制

　　B基金收益的分配原則

　　C基金財產(chǎn)的投資方向

　　D基金收益的保障措施

　　參考答案：D

　　解析：本題考查基金合同的內(nèi)容。

　　甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當(dāng)B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是()。

　　A甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己牟取利益

　　B甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)

　　C在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價格增發(fā)

　　D甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

　　參考答案：D

　　解析：本題考查客戶至上的職業(yè)道德要求。

　　申請開展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與()的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試。

　　A商業(yè)銀行電子銀行部

　　B中國人民銀行清算中心

　　C第三方支付公司

　　D中國證券登記結(jié)算公司

　　參考答案：D

　　解析：基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起()個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成內(nèi)容的是()。

　　A基本管理制度

　　B內(nèi)部控制大綱

　　C部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D財務(wù)核算

　　參考答案：D

　　解析：基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。