債券基金對(duì)()的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　A追求短期收益

　　B追求高收益

　　C偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益

　　D追求穩(wěn)定收益

　　參考答案：D

　　解析：債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

　　基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括()。

　　A內(nèi)幕信息

　　B法律要求披露的信息

　　C客戶(hù)資料

　　D商業(yè)秘密

　　參考答案：B

　　解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類(lèi)：一是商業(yè)秘密;二是客戶(hù)資料;三是內(nèi)幕信息。

　　以下關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的陳述，錯(cuò)誤的是()。

　　A增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、預(yù)期收益高

　　B平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收益型基金之間

　　C收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益高

　　D收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益低

　　參考答案：C

　　解析：一般而言，增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。

　　基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是()。

　　A基金管理公司研究人員，可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論

　　B基金管理公司基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的個(gè)人要求調(diào)整投資指令

　　C基金管理公司基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾

　　D基金管理公司研究人員根據(jù)獲得的未公開(kāi)信息編寫(xiě)專(zhuān)業(yè)的研究報(bào)告

　　參考答案：C

　　解析：本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容。

　　關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A基金本身是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的公司

　　B基金公司章程是基金設(shè)立和運(yùn)營(yíng)的基本法律文件

　　C基金不具有獨(dú)立法人地位

　　D基金股東大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　解析：本題考查公司型基金的內(nèi)容。

　　關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A是一種本土化創(chuàng)新

　　B可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

　　C不可以在交易所進(jìn)行份額交易

　　D具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象

　　參考答案：C

　　解析：上市開(kāi)放式基金是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。

　　基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

　　A中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部

　　B中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　保本基金將大部分資金投資于()。

　　A股票

　　B貨幣市場(chǎng)工具

　　C衍生金融工具

　　D與基金到期日一致的債券

　　參考答案：D

　　解析：為能夠保證本金安全，保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券。

　　基金招募說(shuō)明書(shū)中最重要的信息為()。

　　A基金的運(yùn)作方式

　　B從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用及其計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)

　　C基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定

　　D基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)、收益風(fēng)險(xiǎn)特征等

　　參考答案：D

　　解析：基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等，這是招募說(shuō)明書(shū)中最為重要的信息，因?yàn)樗�體現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。與此同時(shí)，投資者通過(guò)將此信息同基金存續(xù)期間披露的運(yùn)作信息進(jìn)行比較，可以判斷基金管理人遵守基金合同的情況，從而決定是否繼續(xù)信賴(lài)該管理人。

　　關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　B基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　D不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　參考答案：A

　　解析：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

　　目前，我國(guó)的基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)除銀行、證券公司、第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以外，還包括()。

　　A擔(dān)保公司

　　B保險(xiǎn)公司

　　C支付公司

　　D信托公司

　　參考答案：B

　　解析：目前，國(guó)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可分為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)兩種類(lèi)型。直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是指直接銷(xiāo)售基金的基金公司。代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷(xiāo)協(xié)議，代為銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，賺取銷(xiāo)售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。